一  依據主管機關頒訂之「有價證券得為融資融券標準」第七條規定訂定
      。

  二  融資、融券交易有價證券本日餘額分別達前開標準第七條所定暫停融
      資買進、融券賣出之比率 (以下稱限額) 之八成時，本公司於次一營
      業日即進行分配，其分配計算方式如左：
   (一) 融資：各融資證券商及證券金融公司各該有價證券本日融資張數餘
        額÷各融資證券商及證券金融公司各該有價證券本日融資張數餘額
        之總和× (限額－本日餘額)
   (二) 融券：各融券證券商及證券金融公司各該有價證券本日融券張數餘
        額　　÷各融券證券商及證券金融公司各該有價證券本日融券張數
        餘額之總和× (限額－本日餘額)
   (三) 證券商開辦融資融券業務之首日，其分配額度依左列計算方式自證
        券金融公司項下扣撥：證券金融公司當日分配額度÷當日代理證券
        商家數
   (四) 前開融資、融券分配計算方式之限額及分配計算後如有未足一交易
        單位之部分不予計算及分配。
   (五) 證券金融公司或辦理融資融券證券商有第三點超過分配之情事致扣
        減時，扣減部分將併入計算重新分配予其他證券金融公司及證券商。

  三  違規處理：
   (一) 當證券金融公司或辦理融資融券證券商超過第二點分配額度時，本
        公司就其超過張數於超過日之次二營業日扣減該超過證券，若不足
        扣減，則扣減其他分配證券之額度，並以分配量少者優先；扣減當
        日所有證券之分配量仍不足扣減時，於再次一營業日繼續扣減之。
   (二) 證券金融公司於六個月內超過分配額度逾三次或情節嚴重者，陳報
        主管機關處理。
   (三) 證券商於六個月內超過分配額度三次者，本公司即通知其改善，並
        對其發生違規之部門負責人為左列之處理：
        1 累計達四次者：通知該公司對該部門負責人予以警告。
        2 累計達五次以上者：暫停該部門負責人執行業務一個月。
    違規次數過多或情節嚴重者，本公司得對其總經理、違規之部門負責人
    及經辦人員另行從重處理。

  四  本作業要點報奉主管機關備查後公告實施，修訂時亦同。