| 歷史名稱： |
證券商辦理有價證券申購作業查核內容及處分標準(民國 88 年 07 月 08 日) |
| 歷次修正日期： |
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│ 查 核 項 目 │ 查核依據 │ 處分標準 │
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│一 證券商辦理接受客戶│「中華民國證券商│一 業務主管暫停執│
│ 委託申購有價證券業│業同業公會證券商│ 行業務三個月。│
│ 務，是否於其往來銀│承銷或再行銷售有│二 業務主管暫停執│
│ 行開設「申購有價證│價證券處理辦法」│ 行業務三個月。│
│ 券代收付專戶」？ │第五十七條。 │ │
│二 該專戶之款項是否未│ │ │
│ 有流用之情事？ │ │ │
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│ 查 核 項 目 │ 查核依據 │ 處分標準 │
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│證券商是否由登記合格之│「證券商辦理公開│業務主管暫停執行業│
│業務人員接受已開戶客戶│申購配售作業處理│務一個月；該未經登│
│委託申購？申購委託單是│程序」第貳條第二│記合格之經辦人員停│
│否依序編號？ │項。 │止執行業務。 │
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│ 查 核 項 目 │ 查核依據 │ 處分標準 │
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│證券商於接受申購人委託│「中華民國證券商│一 業務主管暫停執│
│申購時，有無查核申購人│業同業公會證券商│ 行業務一個月；│
│有下列不得委託申購之情│承銷或再行銷售有│ 經辦人員暫停執│
│事，已受理者是否予以剔│價證券處理辦法」│ 行業務三個月。│
│除？ │第五十八條。 │二 業務主管暫停執│
│一 於所委託申購證券商│ │ 行業務一個月；│
│ 未開立交易戶、款項│ │ 經辦人員暫停執│
│ 劃撥銀行帳戶或集中│ │ 行業務三個月。│
│ 保管帳戶者。 │ │三 業務主管暫停執│
│二 未與證券商指定之往│ │ 行業務一個月；│
│ 來銀行就公開申購相│ │ 經辦人員暫停執│
│ 關款項扣繳事宜簽訂│ │ 行業務三個月。│
│ 委託契約者。 │ │四 1.資料未經填妥│
│三 查對申購人銀行帳戶│ │ 者；經辦人員│
│ ，申購人款項劃撥銀│ │ 警告 │
│ 行帳戶餘額有低於處│ │ 2.資料不實者；│
│ 理費與所申購有價證│ │ 業務主管暫停│
│ 券認購價款之合計金│ │ 執行業務一個│
│ 額者。 │ │ 月；經辦人員│
│四 申購委託應填寫之各│ │ 暫停執行業務│
│ 項資料未經填妥或資│ │ 三個月。 │
│ 料不實者。 (電話委│ │ │
│ 託者委託書免簽名或│ │ │
│ 蓋章) │ │ │
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4
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│ 查 核 項 目 │ 查核依據 │ 處分標準 │
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│一般申購資料是否於中籤│「中華民國證券商│業務主管暫停執行業│
│公告後保存三十天？不合│業同業公會證券商│務三個月。 │
│格件或中籤中申購資料是│承銷或再行銷售有│ │
│否於中籤公告後保存九十│價證券處理辦法」│ │
│天備查？ │第七十條。 │ │
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5
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│ 查 核 項 目 │ 查核依據 │ 處分標準 │
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│證券商是否於營業廳備置│「證券商辦理公開│業務主管警告。 │
│截至前一日之合格及不合│申購配售作業處理│ │
│格申購資料供投資人查閱│程序」第貳條第五│ │
│ (詢) ，或提供語音查詢│項。 │ │
│或電腦查詢。 │ │ │
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6
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│ 查 核 項 目 │ 查核依據 │ 處分標準 │
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│證券商應確認往來銀行是│「證券商辦理公開│公司暫停辦理申購業│
│否能確實依與客戶簽訂之│申購配售作業處理│務至改善為止；業務│
│委託契約書提供申購人申│程序」第貳條第三│主管暫停執行業務三│
│購當日銀行存款足以支付│項。 │個月。 │
│「申購處理費」及「認購│ │ │
│價款」合計金額之證明資│ │ │
│料？ │ │ │
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