| 歷史名稱： |
證券商辦理有價證券申購作業查核內容及處分標準(民國 89 年 01 月 26 日) |
| 歷次修正日期： |
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│ 查 核 項 目 │ 查核依據 │ 處分標準 │
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│一 │「中華民國證券商│ (一) 業務主管暫停│
│ (一) 證券商辦理接受客│業同業公會證券商│ 執行業務三個│
│ 戶委託申購有價證│承銷或再行銷售有│ 月。 │
│ 券業務，是否於其│價證券處理辦法」│ (二) 業務主管暫停│
│ 往來銀行開設「申│第五十七條。 │ 執行業務三個│
│ 購有價證券代收付│ │ 月。 │
│ 專戶」？ │ │ │
│ (二) 該專戶之款項是否│ │ │
│ 未有流用之情事？│ │ │
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│ 查 核 項 目 │ 查核依據 │ 處分標準 │
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│二 │ │ │
│ (一) 證券商是否由登記│「證券商辦理公開│ (一) 業務主管暫停│
│ 合格之業務人員接│申購配售作業處理│ 執行業務一個│
│ 受已開戶客戶委託│程序」第貳條第二│ 月；該未經登│
│ 申購？ │項。 │ 記合格之經辦│
│ (二) 申購委託單是否依│ │ 人員停止執行│
│ 序編號？ │ │ 業務。 │
│ (三) 是否依序列印網路│ │ (二) 業務主管暫停│
│ 網路申購之委託紀│ │ 執行業務一個│
│ 錄？該申購委託紀│ │ 月；經辦人員│
│ 錄之保存方式及保│ │ 暫停執行業務│
│ 存期限，是否與採│ │ 三個月。 │
│ 其他方式之申購委│ │ (三) 業務主管暫停│
│ 託書之保存方式及│ │ 執行業務一個│
│ 保存期限一致？ │ │ 月；經辦人員│
│ │ │ 暫停執行業務│
│ │ │ 三個月。 │
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│ 查 核 項 目 │ 查核依據 │ 處分標準 │
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│三 證券商於接受申購人│「中華民國證券商│ (一) 業務主管暫停│
│ 委託申購時，有無查│業同業公會證券商│ 執行業務一個│
│ 核申購人有下列不得│承銷或再行銷售有│ 月；經辦人員│
│ 委託申購之情事，已│價證券處理辦法」│ 暫停執行業務│
│ 受理者是否予以剔除│第五十八條。 │ 三個月。 │
│ ？ │ │ (二) 業務主管暫停│
│ (一) 於所委託申購證券│ │ 執行業務一個│
│ 商未開立交易戶、│ │ 月；經辦人員│
│ 款項劃撥銀行帳戶│ │ 暫停執行業務│
│ 或集中保管帳戶者│ │ 三個月。 │
│ 。 │ │ (三) 業務主管暫停│
│ (二) 未與證券商指定之│ │ 執行業務一個│
│ 往來銀行就公開申│ │ 月；經辦人員│
│ 購相關款項扣繳事│ │ 暫停執行業務│
│ 宜簽訂委託契約者│ │ 三個月。 │
│ 。 │ │ (四) │
│ (三) 查對申購人銀行帳│ │ 1 資料未經填│
│ 戶，申購人款項劃│ │ 妥者；經辦│
│ 撥銀行帳戶餘額有│ │ 人員警告 │
│ 低於處理費與所申│ │ 2 資料不實者│
│ 購有價證券認購價│ │ ；業務主管│
│ 款之合計金額者。│ │ 暫停執行業│
│ (四) 申購委託應填寫之│ │ 務一個月；│
│ 各項資料未經填妥│ │ 經辦人員暫│
│ 或資料不實者。 (│ │ 停執行業務│
│ 電話或網際網路委│ │ 三個月。 │
│ 託者委託書免簽名│ │ │
│ 或蓋章) │ │ │
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│ 查 核 項 目 │ 查核依據 │ 處分標準 │
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│四 一般申購資料是否於│「中華民國證券商│業務主管暫停執行業│
│ 中籤公告後保存三十│業同業公會證券商│務三個月。 │
│ 天？不合格件或中籤│承銷或再行銷售有│ │
│ 中申購資料是否於中│價證券處理辦法」│ │
│ 籤公告後保存九十天│第七十條。 │ │
│ 備查？ │ │ │
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│ 查 核 項 目 │ 查核依據 │ 處分標準 │
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│五 證券商是否於營業廳│「證券商辦理公開│業務主管警告。 │
│ 備置截至前一日之合│申購配售作業處理│ │
│ 格及不合格申購資料│程序」第貳條第五│ │
│ 供投資人查閱 (詢) │項。 │ │
│ ，或提供語音查詢或│ │ │
│ 電腦查詢。 │ │ │
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│ 查 核 項 目 │ 查核依據 │ 處分標準 │
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│六 證券商應確認往來銀│「證券商辦理公開│公司暫停辦理申購業│
│ 行是否能確實依與客│申購配售作業處理│務至改善為止；業務│
│ 戶簽訂之委託契約書│程序」第貳條第三│主管暫停執行業務三│
│ 提供申購人申購當日│項。 │個月。 │
│ 銀行存款足以支付「│ │ │
│ 申購處理費」及「認│ │ │
│ 購價款」合計金額之│ │ │
│ 證明資料？ │ │ │
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