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歷史異動條文

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則 

Taiwan Stock Exchange Corporation Regulations Governing Brokerage Contracts of Securities Brokers

修正日期: 民國 108 年 07 月 11 日
主題分類: 基本法規
市場監理 > 證券商管理

歷史名稱: 臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則(民國 95 年 05 月 29 日)
歷次修正日期:
第 4 條
證券經紀商受託買賣有價證券,應依下列規定辦理之:
證券經紀商必須依據委託人或其代理人之書信、電報、電話、網際網路、
專線、封閉式專屬網路、其他經本公司同意之電子式交易型態或當面委託
,方得填、印製證券交易法第八十七條所規定之委託書承辦之。
委託人或其代理人買賣證券以書信、電報或電話委託者,由證券經紀商受
託買賣業務人員以書面或電子方式填具委託書、印製買賣委託紀錄並簽章
。證券經紀商以電子方式填具委託書者,如能執行受託買賣分層負責暨確
認該筆委託歸屬之受託買賣人員,得免逐一列印委託書。委託人以語音、
網際網路、專線、封閉式專屬網路等電子式交易型態委託者,證券經紀商
得免製作、代填委託書,但應依時序別列印買賣委託紀錄,以語音、網際
網路、專線、封閉式專屬網路等電子式交易型態委託者或以電子方式填具
委託書而未逐一列印者,收市後由經辦人員及部門主管或受託買賣業務人
員於買賣委託紀錄簽章,委託紀錄應含委託人姓名或帳號、委託時間、證
券種類、股數或面額、限價、有效期間、受託買賣業務人員姓名或代碼、
委託方式等;當面委託者應由委託人、代理人或被授權人自行簽章。
委託人以網際網路委託者,其委託紀錄之內容,應記錄其網路位址(IP)
及電子簽章;以語音委託者,應配合電信機構開放顯示發話端號碼之功能
,記錄其來電號碼,即時列印委託紀錄時,得免列印上述項目。代理人須
先取得委託人之委任書,方得代辦委託買賣及在業務憑證上簽章。委託人
或其代理人以電話委託買賣,如有錯誤,其錯誤之原因非可歸責於受託證
券經紀商之事由者,證券經紀商不負責任。
除語音委託外,證券經紀商與採行電子式交易型態之委託人間,其有價證
券買賣之委託、委託回報及成交回報等電子文件之傳輸,應使用憑證機構
所簽發之電子簽章簽署,憑以辨識及確認;但採行電子式專屬線路下單之
委託人與證券經紀商之聯結入口皆在中華民國境外時,其間連線方式如符
合所在國當地法令規定者,不在此限。
以語音、網際網路、專線、封閉式專屬網路等電子式交易型態之買賣委託
紀錄儲存作業符合下列規定者,得免列印買賣委託紀錄:
(一)使用無法修改與消除之電子儲存媒體,並於成交當日製作完成。
(二)建立完整目錄及管理程序。
(三)專人管理負責,並可隨時將電子媒體資料轉換成書面格式。
以電子方式填具委託書且未逐一列印者,應使用無法修改與消除之電子媒
體儲存。