歷史異動條文

名　　稱：

臺灣證券交易所股份有限公司證券商規避、拒絕檢查之認定標準及處理程序 

Taiwan Stock Exchange Corporation Determination Standards and Handling Procedures for the Avoidance or Refusal of Examinations by Securities Firms

修正日期： 民國 103 年 11 月 04 日
主題分類： 市場監理 > 證券商管理
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歷史名稱： 臺灣證券交易所股份有限公司證券商規避、拒絕檢查之認定標準及處理程序(民國 91 年 07 月 05 日)
歷次修正日期：
第 4 條 
四  證券商有下列情事之一者，即為規避或拒絕檢查：
 (一) 經本公司函請於文到二日內提示相關帳冊憑證及資料，逾期未提示
      者。
 (二) 證券商故意製作事端，或雖非有意為之，如事前可得預見而容任其
      發生，或事中可得排除而怠於立即排除，而導致查核工作難以順利
      進行者。
 (三) 於第三項規定時間之前開庫發放股票者。