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歷史異動條文

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點 

Taiwan Stock Exchange Corporation Directions for Announcement or Notice of Attention to Trading Information and Dispositions

修正日期: 民國 108 年 04 月 02 日
主題分類: 市場監理 > 股市監視

歷史名稱: 臺灣證券交易所股份有限公司公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點(民國 103 年 04 月 09 日)
歷次修正日期:
第 3 條
本公司分析發現證券商當日受託買賣前條所列之有價證券有下列情形之一
時,即於收盤後以書面通知該證券商內部稽核主管或營業部門主管,並副
知該證券商總公司總經理,外國證券商在台設立分支機構者,通知其分公
司經理人注意,以確保證券交割安全。
一、投資人於該證券商委託買賣該有價證券之差額超過新臺幣三億元並超
    過該證券商淨值一倍,且其委託買進(賣出)金額占該有價證券總委
    託買進(賣出)金額百分之二十以上。
二、證券商受託買賣該有價證券之差額超過新臺幣五億元並超過該證券商
    淨值一‧五倍,且其受託買進(賣出)金額占該有價證券總委託買進
    (賣出)金額百分之四十以上。
三、投資人於該證券商成交買賣該有價證券之差額超過新臺幣一億元並超
    過該證券商淨值之○‧三倍,且其成交買進或賣出金額占該有價證券
    總成交金額之百分之十以上。
四、證券商成交買賣該有價證券之差額超過新臺幣二億元並超過該證券商
    淨值之一倍,且其成交買進或賣出金額占該有價證券總成交金額之百
    分之二十以上。
本公司對於達前項第一款或第二款規定之證券商,得於買賣申報之委託或
交易時間內先以電話通知第一項人員。
初次上市普通股採無升降幅度限制期間之交易,有下列情形之一時,準用
第一項及第二項關於通知證券商之規定:
一、投資人於該證券商委託買賣該有價證券,其委託價格有下情形之一,
    且其委託數量累計達一千交易單位(或委託金額累計達新臺幣五千萬
    元)以上者:
(一)開盤前以高於當日開盤參考價百分之二十五以上之價格委託買進者
      ;或以低於當日開盤參考價百分之二十五以上之價格委託賣出者。
(二)開盤後以高於委託當時成交揭示價百分之二十五以上之價格委託買
      進者;或以低於委託當時成交揭示價百分之二十五以上之價格委託
      賣出者。
二、證券商受託買賣該有價證券,其委託價格有下列情形之一,且其委託
    數量累計達五千交易單位或委託金額累計達新臺幣二億元或達該證券
    商淨值○.五倍以上者:
(一)開盤前以高於當日開盤參考價百分之二十五以上之價格委託買進者
      ;或以低於當日開盤參考價百分之二十五以上之價格委託賣出者。
(二)開盤後以高於委託當時成交揭示價百分之二十五以上之價格委託買
      進者;或以低於委託當時成交揭示價百分之二十五以上之價格委託
      賣出者。
證券商之綜合交易帳戶買賣前條所列之有價證券如達第一、三項標準時,
本公司得通知證券商經理人注意,以確保證券交割安全。
有價證券交易單位低於一千單位者,其成交(委託)量交易單位數據標準
,準用第二條第四項之規定。
第 6 條
有價證券之交易有下列情形之一時,本公司即發布為處置之有價證券:
一、連續三個營業日經本公司依第四條第一項第一款發布交易資訊者。
二、連續五個營業日或最近十個營業日內有六個營業日或最近三十個營業
    日內有十二個營業日經本公司依第四條第一項第一款至第十款發布交
    易資訊者。
有價證券最近三十個營業日內,第一次依第一項標準發布處置者,本公司
於次一營業日起十個營業日內,同時採行下列之措施:
一、對該有價證券以人工管制之撮合終端機執行撮合作業(約每五分鐘撮
    合一次,變更交易方法有價證券約每十分鐘撮合一次,變更交易方法
    且採行分盤集合競價交易方式之有價證券約每四十五分鐘撮合一次)
    。
二、通知各證券經紀商於前開期間對於投資人每日委託買賣該有價證券數
    量單筆達十交易單位或多筆累積達三十交易單位以上時,應就其當日
    已委託之買賣,向該投資人收取全部之買進價金或賣出證券,信用交
    易部分,則收足融資自備款或融券保證金;至於當日達上開數量後之
    委託亦應於委辦時向其收取全部之買進價金或賣出證券,信用交易部
    分,則收足融資自備款或融券保證金。但信用交易了結或違約專戶委
    託買賣該有價證券者,不在此限。
有價證券最近三十個營業日內,第二次(含)以上依第一項標準發布處置
者,本公司於次一營業日起十個營業日內,同時採行下列之措施:
一、對該有價證券以人工管制之撮合終端機執行撮合作業(約每二十分鐘
    撮合一次,變更交易方法有價證券約每二十五分鐘撮合一次,變更交
    易方法且採行分盤集合競價交易方式之有價證券約每六十分鐘撮合一
    次)。
二、通知各證券經紀商於前開期間對於所有投資人每日委託買賣該有價證
    券時,應就其當日已委託之買賣,向該投資人收取全部之買進價金或
    賣出證券,信用交易部分,則收足融資自備款或融券保證金。但信用
    交易了結或違約專戶委託買賣該有價證券者,不在此限。
有價證券經依第二項或第三項規定發布處置,其處置原因有第四條第一項
第八款情事,或於處置期間再依上開第八款發布交易資訊,並分析有異常
情事者;或本公司認為有價證券之交易異常有嚴重影響市場交割安全之虞
時,或有其他維護市場秩序及交易安全之必要情形,經提報監視業務督導
會報決議,得採取下列處置措施:
一、依第二項或第三項辦理,但必要時得調整如下:
(一)該有價證券以人工管制撮合終端機執行撮合作業時間。
(二)投資人委託買賣該有價證券時預收一定比例或全部買進價金或賣出
      證券或融資自備款或融券保證金。
(三)該有價證券處置期間。
二、各證券商每日買進或賣出該有價證券之申報金額,總公司不得超過新
    臺幣六千萬元,每一分支機構不得超過新臺幣一千萬元,必要時得視
    該有價證券交易狀況、市值或發行公司資本額調整各證券商總分公司
    每日買進或賣出該有價證券之申報金額。但信用交易了結或違約專戶
    委託買賣該有價證券者,不在此限。
三、通知各證券商於買賣交易異常之有價證券時,增繳交割結算基金。
四、暫停該有價證券融資融券交易。但信用交易了結,不在此限。
五、報經主管機關核准後停止該有價證券一定期間之買賣。
六、其他處置。
前項第二款之處置措施,亦得由共同責任制交割結算基金特別管理委員會
決議證券商申報買進或賣出該有價證券金額及其處置期間。
有價證券之交易經監視業務督導會報或共同責任制交割結算基金特別管理
委員會決議採行處置措施者,其於處置措施執行前與處置期間所發布之交
易資訊日數,不再納入第一項之計算基數。
證券經紀商之綜合交易帳戶於第二項至第四項處置期間委託買賣該有價證
券,適用各該處置規定,並由證券商向各代表人(受任人)就項下委託人
達標準者收取一定比例或全部買進價金或賣出證券。
有價證券交易單位低於一千單位者,其成交(委託)量交易單位數據標準
,準用第二條第四項規定。