前條評分之資料來源為證券商定期申報之財務報表，及各相關單位之統計
資料。證券商如有停業、歇業、或復業未滿一個月之情形，則不列入當期
之作業。
前項特殊風險指標出現預警訊息時，除證券商兼營期貨部分由期交所通知
交易所彙集資料外，餘由交易所通知證券櫃檯買賣中心或證券商業同業公
會。
櫃檯買賣債券自營商之債券業務資料，由證券櫃檯買賣中心加以蒐集計算
後，由交易所彙陳行政院金融監督管理委員會。

經依第四條及第五條作業對證券商評分、計算後，相關權責單位即採取左
列措施，並將處理結果彙報交易所，俾供行政院金融監督管理委員會參考
：
一  交易所：
 (一) 每週評分之指標出現預警訊息者，得於一週內查核。
 (二) 每月評分列為丙等以下，或備抵營業證券跌價損失或庫存股票金額
      占淨值比率或融資金額占自有資本淨額比率出現預警訊息者，得列
      為選案查核對象。
 (三) 連續二個月每月評分列為丁等且無改善趨勢者，得於一個月內查核
      。
 (四) 得依營業細則第二十八條之一第五項規定降低規定倍數。
二  證券櫃檯買賣中心：
 (一) 每週評分之指標出現預警訊息者，每月評分列為丙等以下，或連續
      兩個月每月評分列為丁等且無改善趨勢者，得依業務規則第三十五
      條第九項規定降低規定倍數，並得列為查核對象。
 (二) 證券商債券業務比率出現警訊者，得列為查核對象，並得依業務規
      則第七十九條規定調降證券商債券買賣額度。
三  證券商業同業公會：證券商庫存股票金額占淨值比率出現預警訊息且
    包銷庫存股票占庫存股票逾百分之五十者，或其未結案包銷總金額占
    淨值比率出現預警訊息者。
 (一) 證券商出現預警訊息者，應於限期內請證券商說明，必要時並得請
      其自行改善。
 (二) 連續二個月該二項指標均出現預警訊息者，應進行查核，必要時並
      得依證券商業同業公會相關規章酌予限制證券商得繼續包銷之額度
      。
四  期交所：
    經對證券商兼營期貨業務評比出現預警訊息者：
 (一) 限期改正。
 (二) 強化例行查核。
 (三) 提前辦理例行查核。
 (四) 辦理專案查核。
 (五) 其他必要之處理。