指標評分評等方式如下：
一、本辦法之預警對象依其經營業務種類之不同分成七組：
（一）同時經營證券經紀及其他證券業務之證券商。
（二）僅經營證券經紀業務之證券商。
（三）金融機構兼營證券經紀商。
（四）經紀業務主要為接受專業投資機構委託買賣有價證券之證券商。
（五）專業證券自營商或承銷商。
（六）僅兼營櫃檯買賣債券自營業務之金融機構。
（七）外國證券商在臺分公司。
    另證券商同時兼營證券相關期貨業務，不另行分組，僅提供兼營期貨
    業務部分之指標評分及評等資料。
二、一般風險各指標之評分係以各組預警對象為樣本，衡量各別證券商之
    各項指標值與樣本平均數之差異，指標計分方式如下：
（一）指標得分計算方式依本身特質分為下列二種：
      1.指標數值愈大風險愈小者，依下列計算公式評定個別證券商指標
        之得分
              指標值－平均數   100
              ───────×───＋75
                標  準  差      10
      2.指標數值愈小風險愈小者，依下列計算公式評定個別證券商指標
        之得分
              平均數－指標值   100
              ───────×───＋75
                標  準  差      10
      3.最高得分定為一百分，最低得分定為零分。
（二）指標得分之特別規定：
      1.證券商之淨值低於實收資本額者，其負債占淨值比率指標得分依
        下列方式計分：
     （1）淨值占實收資本額比率低於百分之百但高於百分之九十者，其
          負債占淨值比率指標得分為五十分。
     （2）淨值占實收資本額比率低於百分之九十但高於百分之八十者，
          其負債占淨值比率指標得分為四十分。
     （3）淨值占實收資本額比率低於百分之八十但高於百分之七十者，
          其負債占淨值比率指標得分為三十分。
     （4）淨值占實收資本額比率低於百分之七十但高於百分之六十者，
          其負債占淨值比率指標得分為二十分。
     （5）淨值占實收資本額比率低於百分之六十但高於百分之五十者，
          其負債占淨值比率指標得分為十分。
     （6）淨值占實收資本額比率低於百分之五十者，其負債占淨值比率
          指標得分為零。
      2.流動比率、負債占淨值比率及不動產及設備與非營業用不動產占
        總資產比率與金融監督管理委員會規定之標準不符時，各該指標
        得分均為零；符合規定但得分低於六十分，以六十分計算之。
      3.稅前純益率為正值但得分低於六十分時，以六十分計算之。
三、證券商兼營期貨務部分之風險指標係以全體預警對象為樣本，並依是
    否為結算會員，分組辦理之，其方式依統計方法求出偵測期間之平均
    數與標準差，並以標準差衡量個別期貨商之各項指標值與平均數之差
    異，指標計算方式如下：
（一）得分計算方式依指標本身特質，分為下列二種：
      1.指標數值愈大顯示經營風險愈低者：
        以平均數加三個標準差及平均數減七個標準差之範圍，分為一百
        分，平均數為七十分，平均數加三個標準差以上為一百分，平均
        數減七個標準差以下為零分，依下列計算公式評定個別期貨商指
        標之得分：

          指標值－平均數  100          1
        【───────×──十70】×──×指標配分
          標準差           10         100

      2.指標數值愈小顯示經營風險愈低者：以平均數減三個標準差及平
        均數加七個標準差之範圍，分為一百等分，平均數為七十分，平
        均數減三個標準差以下為一百分，平均數加七個標準差以上為零
        分，依下列計算公式評定個別期貨商指標之得分：

          平均數–指標值  100          1
        【───────×──十70】×──×指標配分
          標準差          10          100

（二）預警對象各項指標值若有不符主管機關之規定時，各該指標得分均
      為零。
（三）預警對象各項指標得分若低於三十分時，以零分計算。
四、證券商評等標準及預警訊息如下：
（一）一般風險指標：
      1.每月評分指標之各項指標得分加權為其綜合得分，並分別依其高
        低評列為下列四個等級：
     （1）甲等：九十分以上。
     （2）乙等：七十五至八十九分。
     （3）丙等：六十分至七十四分。
     （4）丁等：六十分（不含）以下。
      2.每週評分指標其預警訊息如下：
     （1）營業分散比率達平均數加二個標準差以上，且第一、二、四項
          指標中有任一指標達平均數加一個標準差以上者，或營業分散
          比率達平均數加三個標準差以上者。
     （2）因延遲交割經交易所或證券櫃檯買賣中心課以過怠金達六萬元
          以上者。
（二）特殊風險指標其預警訊息如下：
      1.債券業務比率：
     （1）警訊一：最近一期指標值達百分之二十以上者。
     （2）警訊二：最近二期指標值均達百分之十以上者；或最近二期指
          標值平均達百分之十以上，且最近一期之指標值較前期為高者
          。
      2.營業證券透過損益按公允價值衡量之損失占淨值比率：損失值達
        百分之十二以上者。
      3.庫存股票金額占淨值比率：指標值達百分之五十以上者。
      4.未結案包銷總金額占淨值比率：指標值達百分之三百以上者。
      5.融資金額占自有資本淨額比率：指標值達百分之六百以上者。
      6.證券商兼營期貨部分預警對象之各項指標得分合計為其綜合得分
        ，並分別依其成績高低評列為下列四個等級：
        Ａ級：綜合評分八十分以上。
        Ｂ級：綜合評分七十至七十九分。
        Ｃ級：綜合評分六十至六十九分。
        Ｄ級：綜合評分六十分以下。
五、除外情形：
（一）金融機構兼營證券經紀商不計算每月評分指標及綜合得分。
（二）金融機構兼營證券經紀商、經紀業務主要為接受專業投資機構委託
      買賣有價證券之證券商、專業證券自營商或承銷商及外國證券商在
      臺分公司等組，僅將各項指標值列表，單項指標值顯著異常為預警
      訊息，列為選案查核參考。