下列承銷案件，得以對外公開銷售部分全數辦理詢價圈購或部分詢價圈購
部分公開申購配售方式辦理：
一、已上市、上櫃公司辦理現金增資發行特別股。
二、分離型附認股權特別股。
三、分離型附認股權公司債。
四、募集公司債及金融債券。
五、募集台灣存託憑證。
六、公開招募案件。   
前項第一款至第四款及第六款承銷案件採部分詢價圈購部分公開申購配售
方式辦理者，如採同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦理，其作業時程
準用第四十二條之一之規定，惟如申購數量超過公開申購配售數量達一定
倍數者，無需調增公開申購配售數量，免依第四十二條之一第一項第四款
第二目之規定辦理。

參加圈購之投資人向證券承銷商遞交圈購單，僅係向證券承銷商表達認購
意願，證券承銷商受理圈購，亦僅係探求投資人之認購意願，雙方均不受
圈購單之內容所拘束。惟證券承銷商依第四十條、第四十一條、第四十二
條或第四十二條之一收取之圈購保證金，於圈購人或認購人不如期履行繳
款義務時，仍依第四十條、第四十一條、第四十二條或第四十二條之一規
定辦理。
主辦承銷商應於彙總圈購情況後，與有價證券持有人或發行公司（發行機
構）議定實際承銷價格，其承銷價格應一致。
前項議定之實際承銷價格不得超出第二十三條第三款預計承銷價格之可能
範圍。
股票初次上市、上櫃及台灣存託憑證初次發行之承銷案件採詢價圈購辦理
之承銷案件，如合格圈購單累計數量未達該次提交詢價圈購之承銷數量，
則應重新辦理詢價圈購，惟同一案件僅限重新辦理一次詢價圈購。如有重
新辦理詢價圈購者，應依第二十三條及第二十四條向本公會申報時聲明之
。
股票初次上市、上櫃及台灣存託憑證初次發行之承銷案件採詢價圈購作業
如併同公開申購配售同時辦理者，如合格圈購單累計數量未達該次提交詢
價圈購之承銷數量，應重新辦理詢價圈購，且應於該次受理詢價圈購作業
結束後次一營業日通知證交所及本公會，至遲並應於受理詢價圈購作業結
束後次二營業日於日報及本公會網站登載公告，經紀商並於同日將申購人
之申購有價證券價款及中籤通知之郵寄工本費均不加計利息予以退回，惟
申購處理費不予退回。

依第二十一條、第二十二條及第二十二條之一（依前條辦理之承銷案件除
外）且全數以詢價圈購方式辦理之承銷案件，應於訂價及向本公會申報承
銷契約後，辦理下列事項：
一、第一天：刊登承銷公告及開始寄發認購通知書、公開說明書、相關應
    募書及通知繳款。
二、第二天：繳款日，暨未獲配售之圈購保證金退款日。
三、第三天：特定人繳款；發行人向證交所或櫃檯中心申請有價證券上市
    或上櫃。
四、第四天：承銷商餘額包銷；完成相關名冊整理。
五、第五天：有價證券上市或上櫃公告。
六、第六天：發放有價證券並上市或上櫃。 
依第二十二條第六款辦理之承銷案件，免辦理前項第四款、第五款及第六
款向證交所或櫃檯中心申請上市或上櫃之規定。
第一項各款所定日期遇星期例假日或金融機關停止營業日得順延一天，其
後續日期得併予順延。
第一項所述日期如有必要時，得報經本公會核准後變更之。
已上市、上櫃公司辦理現金增資特別股案件，除保留由公司員工承購部分
外，其餘全數提出承銷且對外公開銷售部分全數辦理詢價圈購配售者，如
公司員工承購部分能配合第一項繳款期間繳款者，得適用第一項規定辦理
。
依第二十一條及第二十二條第一項第一款至第三款及第五款辦理之承銷案
件，圈購人遞交圈購單時，證券承銷商得向圈購人收取所圈購金額之全部
或部分價金為圈購保證金。
第一項第二款所稱未獲配售之圈購保證金，係指未獲配售之圈購人所繳圈
購保證金，及獲配售圈購人所繳圈購保證金超過所配得有價證券應繳價款
部分之保證金。
第一項第二款圈購人繳款應扣除依前項規定予以退款（或不予退款）後賸
餘之圈購保證金後為之。認購人不如期履行繳款義務者，證券承銷商就該
認購保證金得沒入之，並應依該認購人認購價款自行認購。
證券承銷商依第六項規定於收取圈購保證金時，應依第十二條第四項規定
辦理。

依第二十一條及第二十二條（依前條辦理之承銷案件除外）對外公開銷售
採部分詢價圈購部分公開申購案件，應於向本公會申報承銷契約後，辦理
下列事項：
一、第一天：刊登圈購配售公告（公開申購承銷公告應併同辦理），開始
    寄發認購通知書、公開說明書及通知繳款。
二、繳款期間：繳款截止日應與第五十三條第一項第五款申購處理費、預
    扣認購價款及郵寄工本費解交日一致。
前項各款所定日期遇星期例假日或金融機關停止營業日得順延一天，其後
續日期得併予順延。
第一項所述日期如有必要時，得報經本公會核准後變更之。
已上市、上櫃公司辦理現金增資特別股案件，除保留由公司員工承購部分
外，其餘全數提出承銷且對外公開銷售部分採部分詢價圈購部分公開申購
者，如公司員工承購部分能配合第一項繳款期間繳款者，得適用第一項規
定辦理。
圈購人遞交圈購單時，證券承銷商得向圈購人收取所圈購金額之全部或部
分價金為圈購保證金；第一項第二款認購人之繳款應扣除圈購保證金後為
之；認購人不如期履行繳款義務者，證券承銷商就該圈購保證金得沒入之
，並應依該認購人認購價款自行認購。
前項證券承銷商於接受認購人繳交圈購保證金時，應依第十二條第四項規
定辦理。

圈購人參與第四十條及第二十二條第一項第一款至第五款規定辦理之詢價
圈購承銷案件，或依第三十一條第二項規定辦理之全數提出洽商銷售之認
購（售）權證承銷案件，應先依臺灣集中保管結算所股份有限公司（簡稱
集保公司）業務操作辦法規定，申請開設保管劃撥帳戶，並於認購繳款時
提供本人帳號，俾便辦理有價證券發放。

同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦理初次上市、上櫃及臺灣存託憑證
初次發行之承銷案件，主辦承銷商應於受理申購前一營業日於日報辦理公
開申購公告，並於受理申購前三營業日，併同依第二十四條規定辦理之詢
價公告，以書面及電子媒體方式向本公會申報，其公告內容，應包括下列
事項：
一、公開申購期間。
二、載明下列申購人之權利及義務應注意事項︰
（一）申購人須開立交易戶、集中保管帳戶及銀行帳戶。 
（二）申購人須與款項劃撥銀行簽訂契約。
（三）申購人投件時，銀行存款餘額應足以支付申購處理費、中籤通知郵
      寄工本費及以詢價圈購預計承銷價格可能範圍之上限繳交之認購價
      款。
（四）公開說明書之揭露方式，並敘明公開說明書係以詢價圈購預計承銷
      價格之可能範圍揭露承銷價格及後續承銷價格訂定之查詢方式。
（五）如有數個有價證券承銷案於同一天截止申購，當申購人投件參與其
      中一個以上案件時，銀行存款之扣款應以所申購有價證券處理費、
      中籤通知郵寄工本費及認購價款之合計總額為準。
三、申購人不得重複申購。 
四、經中籤後不能放棄認購及要求退還價款，申購前應審慎評估。
五、未中籤人及實際承銷價格低於詢價圈購價格上限時，中籤人之退款作
    業。
六、申購及中籤名冊之查詢管道。
七、申購處理費、中籤通知郵寄工本費及認購價款繳存截止日。
八、申購人申購總數量（以公開申購截止日經紀商傳輸證交所之最後確認
    申購總數量認定之）超過公開申購配售數量達一定倍數時，公開申購
    數量之調整情形。
九、訂定承銷價格之日期。
十、有價證券預定上市、上櫃日期。
十一、如因圈購數量不足致無法完成訂價時，應重新辦理詢價圈購，證交
      所將不辦理公開抽籤，經紀商應於申購截止日後次二營業日將申購
      人之中籤通知郵寄工本費及申購有價證券價款均不加計利息予以退
      回，惟申購處理費不予退回。

除同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦理初次上市、上櫃及臺灣存託憑
證初次發行之承銷案件外，以公開申購配售辦理承銷，應於向本公會申報
承銷契約後，並依下列期限辦理有關申購、預扣價款及中籤通知等事項：
一、第一天：刊登承銷公告暨申購開始日。
二、第三天：申購截止日，暨申購人申購處理費、認購價款及中籤通知郵
    寄工本費繳存往來銀行截止日。
三、第四天：申購處理費、認購價款及中籤通知郵寄工本費扣繳日，暨經
    紀商之往來銀行辦理申購人申購處理費、認購價款及中籤通知郵寄工
    本費扣繳事宜。
四、第五天：公開抽籤日。由證交所辦理公開抽籤，證交所應做成中籤資
    料回報各收件經紀商，並彙報主辦承銷商，以供申購人查閱。
五、第六天：
    申購處理費、預扣認購價款及郵寄工本費解交日。
    經紀商辦理無息退回未中籤人之預扣認購價款及郵寄工本費，未中籤
    人之申購處理費不予退回。
    承銷商應將中籤通知書及公開說明書（或應募書）以限時掛號寄發各
    中籤人。
申購人應於申購期間每日上午九時至下午二時至經紀商營業處所填送或以
電話委託經紀商代填申購委託書（格式如附件七），或於申購期間內至截
止日下午二時止以網際網路方式填送申購委託書。
申購期間每日經紀商應將截至前一日止之申購資料備置於營業廳，以供申
購人查詢，或提供語音查詢、或電腦查詢。
第一項第二款、第三款、第四款及第五款所定日期，遇星期例假日或金融
機關停止營業日得順延一天，其後續日期得併予順延。
第一項所述日期如有必要時，得報經本公會核准後變更之。
中籤通知郵寄工本費標準，由本公會另訂之。惟因中籤通知書送達等問題
對於中籤人所受損害部分，證券商應對該部分負賠償責任，但非屬證券商
作業疏失者，不適用之。
第一項有關證券商辦理公開申購配售作業之處理程序，由本公會另訂之。
申購數量如未超過銷售數量，所有合格之申購人均視為中籤人，免辦理公
開抽籤。
申購人經向經紀商委託申購後，申購委託書不得撤回或更改。