______________公司初次申請上市用之公司治理自評報告
填表注意事項： 1.除評量指標特別指明之期間外，均以填表日為終止日之前一年之情形進 行自評。 2.部分評量指標係評估特定期間（特別指明之期間或以填表日為終止日之 前一年）內發生之情事，惟該情事有可能不會發生，故保留其評估結果 為「不適用」，其餘各評量指標之評估結果請填「是」或「否」。 3.評估結果為「是」，必須詳細說明評估情形（不限於該欄位已列出之內 容），並列出相關資料（不限於該欄位已列出之資料）及提供書面，若 屬不宜對外提供之資料，請併於相關資料欄說明，交易所視審查需要將 另行調閱。 4.評估結果為「否」，必須詳細說明原因及預計完成改善（或已改善）之 時間（例如：105 年 10 月），亦可一併簡述改善計畫。 5.評量指標所稱之「董事」，包含獨立董事及非獨立董事。 ┌────────┬────┬─────────┬──────┐ │ │評估結果│評估情形 │相關資料 │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │壹、股東權益 │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │1.公司是否於章程│□是□否│若是，請說明股東會│章程 │ │ 將電子方式列為│ │決議修正章程之日期│ │ │ 股東表決權行使│ │。 │ │ │ 管道之一？ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計修正之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │2.公司是否依照公│□是□否│若是，請逐一說明公│股東會開會通│ │ 司法及相關法令│ │司股東會開會日期、│知書、股東提│ │ 之規定召集股東│ │開會通知書公告日期│案、股東會議│ │ 會，並制定完備│ │、股東於股東常會之│事規則 │ │ 之議事規則？ │ │提案情形及公司處理│ │ │ │ │結果、股東會議事規│ │ │ │ │則之訂定日期及與「│ │ │ │ │股東會議事規則參考│ │ │ │ │範例」之差異內容。│ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │3.公司就股東會開│□是□否│若是，請說明開會地│股東會開會通│ │ 會是否安排便利│ │點之決定過程及其便│知書、核決過│ │ 之開會地點、預│ │利性、開始報到時間│程文件 │ │ 留充足之時間及│ │、開會時間、辦理報│ │ │ 派任適足適任人│ │到程序人員數量及適│ │ │ 員辦理報到程序│ │足性、股東報到須提│ │ │ ，且對股東出席│ │供之證明文件及合理│ │ │ 所憑依之證明文│ │性。 │ │ │ 件是否未任意增│ │若否，請說明原因及│ │ │ 列要求提供其他│ │預計完成改善之時間│ │ │ 證明文件？ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │4.公司是否於開會│□是□否│若是，請說明開會通│股東會開會通│ │ 通知書載明受理│ │知書載明受理股東報│知書 │ │ 股東報到時間、│ │到時間、報到處地點│ │ │ 報到處地點，及│ │、載明其他應注意事│ │ │ 其他應注意事項│ │項。 │ │ │ ？ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │5.董事會所召集之│□是□否│若是，請說明股東會│股東會簽到紀│ │ 股東會，是否由│ │簽到紀錄、錄影照相│錄、錄影照相│ │ 董事長親自主持│ │、股東會議事錄記載│、股東會議事│ │ ？ │ │之出席情形，說明係│錄 │ │ │ │董事長親自主持。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │6.公司是否有三分│□是□否│若是，請說明股東會│股東會簽到紀│ │ 之一以上董事（│ │簽到紀錄、錄影照相│錄、錄影照相│ │ 至少包含一席獨│ │、股東會議事錄記載│、股東會議事│ │ 立董事）出席股│ │之出席情形，說明過│錄 │ │ 東常會？ │ │半數董事及至少一席│ │ │ │ │監察人親自出席股東│ │ │ │ │會。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │7.董事會所召集之│□是□否│若是，請說明股東會│股東會簽到紀│ │ 股東會，是否有│ │簽到紀錄、錄影照相│錄、錄影照相│ │ 各類功能性委員│ │、股東會議事錄記載│、股東會議事│ │ 會成員至少一人│ │之出席情形，全體董│錄 │ │ 代表出席？ │ │事人數、出席股東常│ │ │ │ │會之各類功能性委員│ │ │ │ │會成員之人數。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │8.公司是否依照公│□是□否│若是，請說明股東會│股東會議事錄│ │ 司法及相關法令│ │議事錄記載會議之年│ │ │ 規定記載股東會│ │、月、日、場所、主│ │ │ 議事錄？ │ │席姓名、各議案表決│ │ │ │ │方法、議事經過之要│ │ │ │ │領及其表決結果、董│ │ │ │ │監選舉之當選權數（│ │ │ │ │若有）。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │9.公司是否安排股│□是□否│若是，請說明就議案│股東會議事手│ │ 東就股東會議案│ │進行逐案投票表決之│冊、股東會議│ │ 逐案進行投票表│ │情形，並說明於股東│案決議情形之│ │ 決，並於股東會│ │會後當日將各個議案│申報資料 │ │ 召開後當日，將│ │之同意、反對及棄權│ │ │ 股東同意、反對│ │結果上傳公開資訊觀│ │ │ 及棄權之結果輸│ │測站之時間。 │ │ │ 入本公司指定之│ │若否，請說明原因及│ │ │ 網際網路資訊申│ │預計完成改善之時間│ │ │ 報系統？ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │10. 本公司是否於│□是□否│若是，請說明股東會│保存錄音錄影│ │ 受理股東報到│ │當日自受理股東報到│檔案之資料 │ │ 時起將股東報│ │時起之全程連續不間│ │ │ 到過程、會議│ │斷錄音及錄影之情形│ │ │ 進行過程、投│ │。 │ │ │ 票計票過程全│ │若否，請說明原因及│ │ │ 程連續不間斷│ │預計完成改善之時間│ │ │ 錄音及錄影，│ │。 │ │ │ 並至少保存一│ │ │ │ │ 年？ │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │11. 股東會議事錄│□是□否│若是，請說明股東會│公司成立以來│ │ 在公司存續期│ │議事錄之保存情形。│所有股東會議│ │ 間是否永久保│ │若否，請說明原因及│事錄、保存紀│ │ 存，並於本公│ │預計完成改善之時間│錄 │ │ 司指定之網際│ │。 │ │ │ 網路資訊申報│ │ │ │ │ 系統充分揭露│ │ │ │ │ ？ │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │12. 公司是否於公│□是□否│若是，請說明公司網│公司網站投資│ │ 司網站揭露投│ │站設有投資人關係處│人關係處理窗│ │ 資人關係聯絡│ │理窗口 (須明確標示│口之頁面 │ │ 窗口或設有股│ │「投資人關係聯絡窗│ │ │ 東問題回答功│ │口」字樣、特定聯絡│ │ │ 能？ │ │人及聯絡方式 )專門│ │ │ │ │回覆投資人問題。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │貳、董事會職能 │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │一、董事會結構 │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │1.公司是否設置至│□是□否│若是，請說明公司董│索引至公開說│ │ 少 5 人以上之 │ │事會實際在任之董事│明書 │ │ 適當董事會席次│ │席次。 │ │ │ ？ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │2.公司是否考量董│□是□否│若是，請說明公司訂│索引至公開說│ │ 事會成員組成之│ │定之董事會多元化方│明書、董事會│ │ 多元化？是否就│ │針之內容，訂定日期│多元化方針、│ │ 本身運作、營運│ │、核決之單位、該方│核決過程資料│ │ 型態及發展需求│ │針與公司運作、營運│ │ │ 擬訂適當之多元│ │型態及發展需求之關│ │ │ 化方針？ │ │聯性，並說明公司董│ │ │ │ │事會成員之性別、年│ │ │ │ │齡、國籍、文化、專│ │ │ │ │業、經歷。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │3.公司是否於章程│□是□否│若是，請說明股東會│章程 │ │ 載明董事選舉應│ │決議修正章程之日期│ │ │ 採候選人提名制│ │。 │ │ │ ？ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計修正之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │4.股東會選任董事│□是□否│若是，請說明選任董│股東會議事錄│ │ 時是否採用累積│ │事時，應選出之董事│ │ │ 投票制？ │ │人數、出席股東所代│ │ │ │ │表之總選舉權及各候│ │ │ │ │選人所得之選舉權。│ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ │ │ │若以填表日為終止日│ │ │ │ │之前一年並無選任董│ │ │ │ │事，請填不適用。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │5.公司董事間超過│□是□否│若是，請說明董事彼│索引至公開說│ │ 半數之席次，是│ │此間之親屬關係、註│明書 │ │ 否不具有配偶或│ │明具有配偶或二親等│ │ │ 二親等以內之親│ │以內之親屬關係者及│ │ │ 屬關係？ │ │所占全體董事之比例│ │ │ │ │。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善（或已│ │ │ │ │改善）之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │6.公司董事長及總│□是□否│若是，請說明董事長│索引至公開說│ │ 經理是否非由同│ │（自然人或法人代表│明書 │ │ 一人擔任？如董│ │人）及總經理（自然│ │ │ 事長及總經理由│ │人或法人代表人）並│ │ │ 同一人或互為配│ │非同一人，或董事長│ │ │ 偶或一等親屬擔│ │及總經理由同一人或│ │ │ 任，是否增加獨│ │互為配偶或一等親屬│ │ │ 立董事席次？ │ │擔任者，請說明公司│ │ │ │ │依規定應設置之獨立│ │ │ │ │董事席次及實際設置│ │ │ │ │之獨立董事席次。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │二、獨立董事制度│ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │7.公司是否設置二│□是□否│若是，請說明獨立董│索引至公開說│ │ 人以上，並不少│ │事席次及全體董事席│明書 │ │ 於董事席次五分│ │次。 │ │ │ 之一之獨立董事│ │若否，請說明原因及│ │ │ ？ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │8.公司之獨立董事│□是□否│若是，請說明獨立董│索引至公開說│ │ 之資格條件是否│ │事資格條件。 │明書 │ │ 符合證券交易法│ │若否，請說明原因及│ │ │ 、公開發行公司│ │預計完成改善之時間│ │ │ 獨立董事設置及│ │。 │ │ │ 應遵循事項辦法│ │ │ │ │ 等相關規定？ │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │9.公司如有設置常│□是□否│若是，請說明常務董│索引至公開說│ │ 務董事者，常務│ │事席次及獨立董事之│明書 │ │ 董事是否包括一│ │席次。 │ │ │ 人以上且不少於│ │若否，請說明原因及│ │ │ 常務董事席次五│ │預計完成改善之時間│ │ │ 分之一獨立董事│ │。 │ │ │ ？ │ │若以填表日為終止日│ │ │ │ │之前一年並無設置常│ │ │ │ │務董事，請填不適用│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │10. 公司是否確實│□是□否│若是，請說明公司訂│公司訂定之獨│ │ 訂立獨立董事│ │立獨立董事職責範疇│立董事職責範│ │ 職責範疇相關│ │規則之日期及核決之│疇規則 │ │ 規定，明定獨│ │單位、與「獨立董事│ │ │ 立董事之職責│ │之職責範疇規則參考│ │ │ 範疇及賦予行│ │範例」之差異內容。│ │ │ 使職權之有關│ │若否，請說明原因及│ │ │ 人力物力？ │ │預計訂定之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │三、審計委員會及│ │ │ │ │ 其他功能性委│ │ │ │ │ 員會 │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │11. 公司是否設置│□是□否│若是，請說明審計委│索引至公開說│ │ 審計委員會？│ │員會成員之人數、專│明書 │ │ 審計委員會是│ │長及獨立董事之席次│ │ │ 否由全體獨立│ │。 │ │ │ 董事組成，其│ │若否，請說明原因及│ │ │ 人數不得少於│ │預計完成改善之時間│ │ │ 三人，其中一│ │。 │ │ │ 人為召集人，│ │若以填表日為終止日│ │ │ 且至少一人應│ │之前一年，實收資本│ │ │ 具備會計或財│ │額未達新台幣 20 億│ │ │ 務專長？ │ │元者，請填不適用。│ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │12. 公司是否已依│□是□否│若是，請說明公司訂│公司訂定之審│ │ 相關法令訂定│ │定審計委員會組織規│計委員會組織│ │ 審計委員會組│ │程之日期及核決之單│規程 │ │ 織規程？ │ │位、與「公開發行公│ │ │ │ │司審計委員會行使職│ │ │ │ │權辦法」及「審計委│ │ │ │ │員會組織規程參考範│ │ │ │ │例」之差異內容。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計訂定之時間。 │ │ │ │ │若以填表日為終止日│ │ │ │ │之前一年，實收資本│ │ │ │ │額未達新台幣 20 億│ │ │ │ │元者，請填不適用。│ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │13. 審計委員會是│□是□否│若是，請說明召開會│公司訂定之審│ │ 否至少每季召│ │議之日期，以及每次│計委員會組織│ │ 開一次？審計│ │通知委員會之日期。│規程、審計委│ │ 委員會之召集│ │若否，請說明原因及│員會開會通知│ │ ，是否載明召│ │預計完成改善（或已│、寄送開會通│ │ 集事由，於七│ │改善）之時間。 │知之證明文件│ │ 日前通知委員│ │若以填表日為終止日│ │ │ 會各獨立董事│ │之前一年，實收資本│ │ │ 成員？ │ │額未達新台幣 20 億│ │ │ │ │元者，請填不適用。│ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │14. 就證券交易法│□是□否│若是，請說明所發生│審計委員會會│ │ 第 14 條之 5│ │之證券交易法第 14 │議之議事錄、│ │ 所列事項，是│ │條之5所列事項。 │董事會議事錄│ │ 否均經審計委│ │若否，請說明原因及│ │ │ 員會全體成員│ │預計完成改善（或已│ │ │ 二分之一以上│ │改善）之時間。 │ │ │ 同意，並提董│ │若以填表日為終止日│ │ │ 事會決議？ │ │之前一年，實收資本│ │ │ │ │額未達新台幣 20 億│ │ │ │ │元者，請填不適用。│ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │15. 公司是否負擔│□是□否│若是，請說明所發生│公司訂定之審│ │ 審計委員會或│ │之審計委員會或其獨│計委員會組織│ │ 其獨立董事成│ │立董事成員代表公司│規程、費用憑│ │ 員代表公司委│ │委任律師、會計師或│證 │ │ 任律師、會計│ │其他專業人員為查核│ │ │ 師或其他專業│ │或提供諮詢之事項。│ │ │ 人員就行使職│ │若否，請說明原因及│ │ │ 權有關之事項│ │預計完成改善（或已│ │ │ 為必要之查核│ │改善）之時間。 │ │ │ 或提供諮詢之│ │若以填表日為終止日│ │ │ 費用？ │ │之前一年，並無審計│ │ │ │ │委員會或其獨立董事│ │ │ │ │成員代表公司委任律│ │ │ │ │師、會計師或其他專│ │ │ │ │業人員為查核或提供│ │ │ │ │諮詢之事項，請填不│ │ │ │ │適用。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │16. 公司是否建立│□是□否│若是，請說明獨立董│內部控制制度│ │ 獨立董事或審│ │事或審計委員會與簽│ │ │ 計委員會與簽│ │證會計師之溝通管道│ │ │ 證會計師之溝│ │或機制。 │ │ │ 通管道或機制│ │若否，請說明原因及│ │ │ ？ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │17. 公司設置薪資│□是□否│若是，請說明薪資報│索引至公開說│ │ 報酬委員會，│ │酬委員會，其成員資│明書 │ │ 其成員專業資│ │格條件。 │ │ │ 格是否符合「│ │若否，請說明原因及│ │ │ 股票上市或於│ │預計完成改善之時間│ │ │ 證券商營業處│ │。 │ │ │ 所買賣公司薪│ │ │ │ │ 資報酬委員會│ │ │ │ │ 設置及行使職│ │ │ │ │ 權辦法」之規│ │ │ │ │ 定？ │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │18. 公司是否已依│□是□否│若是，請說明公司訂│公司訂定之薪│ │ 相關法令訂定│ │定薪資報酬委員會組│資報酬委員會│ │ 薪資報酬委員│ │織規程之日期及核決│組織規程 │ │ 會組織規程？│ │之單位，及與「股票│ │ │ │ │上市或於證券商營業│ │ │ │ │處所買賣公司薪資報│ │ │ │ │酬委員會設置及行使│ │ │ │ │職權辦法」、「薪資│ │ │ │ │報酬委員會組織規程│ │ │ │ │參考範例」之差異內│ │ │ │ │容。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計訂定之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │19. 薪資報酬委員│□是□否│若是，請說明召開會│公司訂定之薪│ │ 會是否至少每│ │議之日期，以及每次│資報酬委員會│ │ 年召開二次？│ │通知委員會成員之日│組織規程、薪│ │ 薪資報酬委員│ │期。 │資報酬委員會│ │ 會之召集，是│ │若否，請說明原因及│開會通知、寄│ │ 否載明召集事│ │預計完成改善（或已│送開會通知之│ │ 由，於七日前│ │改善）之時間。 │證明文件 │ │ 通知委員會成│ │ │ │ │ 員？ │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │20. 薪資報酬委員│□是□否│若是，請說明薪資報│公司訂定之薪│ │ 會成員行使之│ │酬委員會成員行使之│資報酬委員會│ │ 職權、行使職│ │職權、行使職權遵循│組織規程、薪│ │ 權遵循之原則│ │之原則、委員會決議│資報酬政策、│ │ 、委員會決議│ │事項之相關執行工作│制度、標準與│ │ 事項之相關執│ │之續行辦理情形。 │結構等資料 │ │ 行工作之續行│ │若否，請說明原因及│ │ │ 辦理，是否符│ │預計完成改善（或已│ │ │ 合「股票上市│ │改善）之時間。 │ │ │ 或於證券商營│ │ │ │ │ 業處所買賣公│ │ │ │ │ 司薪資報酬委│ │ │ │ │ 員會設置及行│ │ │ │ │ 使職權辦法」│ │ │ │ │ 第七及十二條│ │ │ │ │ 之規定？ │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │21. 董事會通過之│□是□否│若是，請說明董事會│董事會議事錄│ │ 薪資報酬如優│ │通過之薪資報酬優於│、前開情形於│ │ 於薪資報酬委│ │薪資報酬委員會之情│網站申報之紀│ │ 員會之建議，│ │形，該次董事會日期│錄 │ │ 是否已就差異│ │及申報前開情形之日│ │ │ 情形及原因於│ │期。 │ │ │ 董事會議事錄│ │若否，請說明原因及│ │ │ 載明，並於董│ │預計完成改善（或已│ │ │ 事會通過之日│ │改善）之時間。 │ │ │ 起算二日內於│ │若以填表日為終止日│ │ │ 主管機關指定│ │之前一年，並無董事│ │ │ 之資訊申報網│ │會通過之薪資報酬優│ │ │ 站辦理公告申│ │於薪資報酬委員會之│ │ │ 報？ │ │情形，請填不適用。│ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │22. 公司是否負擔│□是□否│若是，請說明所發生│公司訂定之薪│ │ 薪資報酬委員│ │之薪資報酬委員會委│資報酬委員會│ │ 會決議委任律│ │任律師、會計師或其│組織規程、費│ │ 師、會計師或│ │他專業人員為查核或│用憑證 │ │ 其他專業人員│ │提供諮詢之事項。 │ │ │ ，就行使職權│ │若否，請說明原因及│ │ │ 有關之事項為│ │預計完成改善（或已│ │ │ 必要之查核或│ │改善）之時間。 │ │ │ 提供諮詢之費│ │若以填表日為終止日│ │ │ 用？ │ │之前一年，並無薪資│ │ │ │ │報酬委員會委任律師│ │ │ │ │、會計師或其他專業│ │ │ │ │人員為查核或提供諮│ │ │ │ │詢之事項，請填不適│ │ │ │ │用。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │23. 公司是否於章│□是□否│若是，請分別說明為│章程、委員會│ │ 程明訂設置提│ │設置其中之一（或更│組織規程、董│ │ 名、風險管理│ │多）功能性委員會而│事會議事錄 │ │ 、環保、企業│ │由股東會決議修正章│ │ │ 社會責任或其│ │程之日期、組織規程│ │ │ 他各類功能性│ │經董事會決議通過之│ │ │ 委員會？是否│ │日期、組織規程上傳│ │ │ 訂定委員會之│ │公開資訊觀測站之日│ │ │ 組織規程，經│ │期。 │ │ │ 由董事會決議│ │若否，請說明未設置│ │ │ 通過？ │ │之原因或未訂定組織│ │ │ │ │規程之原因或組織規│ │ │ │ │程未經董事會通過之│ │ │ │ │原因，及說明預計完│ │ │ │ │成改善之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │四、董事會議事規│ │ │ │ │ 則及決策程序│ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │24. 公司是否已依│□是□否│若是，請說明公司訂│公司訂定之董│ │ 相關法令訂定│ │定董事會議事規範之│事會議事規範│ │ 董事會議事規│ │日期及核決之單位，│ │ │ 範？ │ │及與「公開發行公司│ │ │ │ │董事會議事辦法」、│ │ │ │ │「董事會議事規範參│ │ │ │ │考範例」之差異內容│ │ │ │ │。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計訂定之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │25. 公司是否於董│□是□否│若是，請說明公司具│公司訂定之董│ │ 事會議事規範│ │體明確訂定董事會休│事會議事規範│ │ 明訂在董事會│ │會期間授權行使董事│ │ │ 休會期間授權│ │會職權之授權層級、│ │ │ 行使董事會職│ │內容或事項、訂定日│ │ │ 權之授權層級│ │期、核決層級。 │ │ │ 、內容或事項│ │若否，請說明原因及│ │ │ ，不得概括授│ │預計訂定之時間。 │ │ │ 權？ │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │26. 公司是否於董│□是□否│若是，請說明公司於│公司訂定之董│ │ 事會議事規範│ │董事會議事規範明訂│事會議事規範│ │ 明訂董事迴避│ │董事迴避之內容，及│ │ │ 之相關內容？│ │與「公開發行公司董│ │ │ │ │事會議事辦法」第十│ │ │ │ │六條、「董事會議事│ │ │ │ │規範參考範例」第十│ │ │ │ │五條之差異內容。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計訂定之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │27. 公司是否至少│□是□否│若是，請說明公司召│公司訂定之董│ │ 每季召開一次│ │開董事會之日期。 │事會議事規範│ │ 董事會？ │ │若否，請說明原因及│、董事會開會│ │ │ │預計完成改善（或已│通知 │ │ │ │改善）之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │28. 公司董事會之│□是□否│若是，請說明召開會│公司訂定之董│ │ 召集是否載明│ │議之日期，以及每次│事會議事規範│ │ 召集事由於 7│ │通知各董事及監察人│、董事會開會│ │ 日前通知各董│ │之日期。 │通知、寄送開│ │ 事及監察人，│ │若否，請說明原因及│會通知之證明│ │ 並提供足夠之│ │預計完成改善（或已│文件 │ │ 會議資料，於│ │改善）之時間。 │ │ │ 召集通知時一│ │ │ │ │ 併寄送？ │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │29. 獨立董事就證│□是□否│若是，請說明獨立董│董事會議事錄│ │ 券交易法第 │ │事就證券交易法第 │、前開情形於│ │ 14 條之 3 │ │14 條之 3 所列事│網站申報之紀│ │ 所列事項，如│ │項之反對意見或保留│錄 │ │ 有反對意見或│ │意見，該次董事會日│ │ │ 保留意見，是│ │期及申報前開情形之│ │ │ 否已於董事會│ │日期。 │ │ │ 議事錄載明，│ │若否，請說明原因及│ │ │ 並於董事會之│ │預計完成改善（或已│ │ │ 日起 2 日內│ │改善）之時間。 │ │ │ 於主管機關指│ │若以填表日為終止日│ │ │ 定之資訊申報│ │之前一年，並無獨立│ │ │ 網站辦理公告│ │董事就證券交易法第│ │ │ 申報？ │ │14 條之 3 所列事│ │ │ │ │項之反對意見或保留│ │ │ │ │意見，請填不適用。│ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │30. 董事會之開會│□是□否│若是，請說明以填表│公司訂定之董│ │ 過程是否全程│ │日為終止日之前五年│事會議事規範│ │ 錄音或錄影，│ │董事會及公司設立以│、保存錄音錄│ │ 並至少保存 5│ │來以視訊會議召開之│影檔案之資料│ │ 年？另以視訊│ │董事會日期，開會過│ │ │ 會議召開董事│ │程全程錄音或錄影之│ │ │ 會者，其會議│ │情形、前開影音資料│ │ │ 錄音、錄影資│ │保存情形。 │ │ │ 料是否永久保│ │若否，請說明原因及│ │ │ 存？ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │31. 公司是否將董│□是□否│若是，請說明董事會│董事會議事錄│ │ 事會之決議辦│ │決議事項之執行單位│、追蹤管理之│ │ 理事項明確交│ │或人員、追蹤管理、│資料 │ │ 付適當之執行│ │董事會掌握執行進度│ │ │ 單位或人員，│ │之情形。 │ │ │ 並將其計畫時│ │若否，請說明原因及│ │ │ 程及執行情形│ │預計完成改善（或已│ │ │ 列入追蹤管理│ │改善）之時間。 │ │ │ ？另董事會是│ │ │ │ │ 否充分掌握決│ │ │ │ │ 議辦理事項之│ │ │ │ │ 執行進度？ │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │五、董事之忠實注│ │ │ │ │ 意義務與責任│ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │32. 公司是否訂定│□是□否│若是，請說明公司訂│公司訂定之董│ │ 董事會績效評│ │定董事會績效評估辦│事會績效評估│ │ 估辦法及程序│ │法及程序之日期、核│辦法及程序 │ │ ？是否每年定│ │決之單位、與「董事│ │ │ 期就董事會、│ │會自我評鑑或同儕評│ │ │ 功能性委員會│ │鑑參考範例」之差異│ │ │ 及個別董事依│ │內容、每年定期績效│ │ │ 自我評量、同│ │評估之方式。 │ │ │ 儕評鑑、委任│ │若否，請說明原因及│ │ │ 外部專業機構│ │預計完成改善（或已│ │ │ 或其他適當方│ │改善）之時間。 │ │ │ 式進行績效評│ │ │ │ │ 估？ │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │33. 公司是否建立│□是□否│若是，請說明公司之│管理階層繼任│ │ 管理階層之繼│ │管理階層繼任計畫訂│計畫、董事會│ │ 任計畫，並由│ │定之日期、核決之單│議事錄 │ │ 董事會定期評│ │位、董事會定期評估│ │ │ 估該計畫之發│ │之情形。 │ │ │ 展與執行，以│ │若否，請說明原因及│ │ │ 確保永續經營│ │預計訂定之時間。 │ │ │ ？ │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │34. 董事會成員是│□是□否│若是，請說明公司董│進修證明文件│ │ 否於申請上市│ │事人數、各董事參加│ │ │ 日最近一年內│ │公司治理主題相關進│ │ │ 參加「上市上│ │修課程之日期及時數│ │ │ 櫃公司董事、│ │。 │ │ │ 監察人進修推│ │若否，請說明原因及│ │ │ 行要點」指定│ │預計完成改善之時間│ │ │ 機構所舉辦涵│ │。 │ │ │ 蓋公司治理主│ │ │ │ │ 題相關之財務│ │ │ │ │ 、風險管理、│ │ │ │ │ 業務、商務、│ │ │ │ │ 會計、法律或│ │ │ │ │ 企業社會責任│ │ │ │ │ 等進修課程達│ │ │ │ │ 三小時？ │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │參、監察人職能 │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │1.公司是否設置至│□是□否│若是，請說明公司實│索引至公開說│ │ 少 3 位監察人 │ │際在任之監察人席次│明書 │ │ ？ │ │。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ │ │ │若公司設置審計委員│ │ │ │ │會取代監察人，請填│ │ │ │ │不適用。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │2.公司是否於章程│□是□否│若是，請說明股東會│章程 │ │ 載明監察人選舉│ │決議修正章程之日期│ │ │ 應採候選人提名│ │。 │ │ │ 制？ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計修正之時間。 │ │ │ │ │若公司設置審計委員│ │ │ │ │會取代監察人，請填│ │ │ │ │不適用。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │3.股東會選任監察│□是□否│若是，請說明選任監│股東會議事錄│ │ 人時是否採用累│ │察人時，應選出之監│ │ │ 積投票制？ │ │察人人數、出席股東│ │ │ │ │所代表之總選舉權及│ │ │ │ │各候選人所得之選舉│ │ │ │ │權。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ │ │ │若以填表日為終止日│ │ │ │ │之前一年並無選任監│ │ │ │ │察人，或設置審計委│ │ │ │ │員會取代監察人者，│ │ │ │ │請填不適用。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │4.公司監察人間或│□是□否│若是，請說明監察人│索引至公開說│ │ 監察人與董事間│ │彼此間之親屬關係、│明書 │ │ ，是否至少一席│ │監察人與董事間之親│ │ │ 以上不具有配偶│ │屬關係、註明具有配│ │ │ 或二親等以內之│ │偶或二親等以內之親│ │ │ 親屬關係？ │ │屬關係者。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善（或已│ │ │ │ │改善）之時間。 │ │ │ │ │若公司設置審計委員│ │ │ │ │會取代監察人，請填│ │ │ │ │不適用。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │5.公司是否確實訂│□是□否│若是，請說明公司訂│公司訂定之監│ │ 立監察人職責範│ │立監察人職責範疇規│察人職責範疇│ │ 疇相關規定？ │ │則之日期及核決之單│規則、核決過│ │ │ │位、與「監察人之職│程之資料 │ │ │ │責範疇規則參考範例│ │ │ │ │」之差異內容。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計訂定之時間。 │ │ │ │ │若公司設置審計委員│ │ │ │ │會取代監察人，請填│ │ │ │ │不適用。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │6.監察人履行職責│□是□否│若是，請說明公司依│公司訂定之監│ │ 時，公司是否依│ │監察人需要而提供必│察人職責範疇│ │ 其需要提供必要│ │要協助之事項。 │規則、費用憑│ │ 之協助，並負擔│ │若否，請說明原因及│證 │ │ 其所需之合理費│ │預計完成改善（或已│ │ │ 用？ │ │改善）之時間。 │ │ │ │ │若以填表日為終止日│ │ │ │ │之前一年，並無依監│ │ │ │ │察人需要而提供必要│ │ │ │ │協助之事項，或公司│ │ │ │ │設置審計委員會取代│ │ │ │ │監察人者，請填不適│ │ │ │ │用。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │7.監察人對於公司│□是□否│若是，請說明請辭或│監察人瞭解前│ │ 之獨立董事、總│ │更換之獨立董事、總│開人員請辭或│ │ 經理、財務、會│ │經理、財務、會計、│更換原因所為│ │ 計、研發及內部│ │研發及內部稽核部門│之資料 │ │ 稽核部門主管人│ │主管人員或簽證會計│ │ │ 員或簽證會計師│ │師，監察人瞭解其請│ │ │ 請辭或更換時，│ │辭或更換原因。 │ │ │ 是否深入了解其│ │若否，請說明原因及│ │ │ 原因？ │ │預計完成改善（或已│ │ │ │ │改善）之時間。 │ │ │ │ │若以填表日為終止日│ │ │ │ │之前一年，並無本項│ │ │ │ │所列人員請辭或更換│ │ │ │ │之情形，或公司設置│ │ │ │ │審計委員會取代監察│ │ │ │ │人，請填不適用。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │8.公司是否建立監│□是□否│若是，請說明監察人│內部控制制度│ │ 察人與簽證會計│ │與簽證會計師之溝通│ │ │ 師之溝通管道或│ │管道或機制。 │ │ │ 機制？ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ │ │ │若公司設置審計委員│ │ │ │ │會取代監察人，請填│ │ │ │ │不適用。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │9.監察人是否於申│□是□否│若是，請說明公司監│進修證明文件│ │ 請上市日最近一│ │察人人數、各監察人│ │ │ 年內參加「上市│ │參加公司治理主題相│ │ │ 上櫃公司董事、│ │關進修課程之日期及│ │ │ 監察人進修推行│ │時數。 │ │ │ 要點」指定機構│ │若否，請說明原因及│ │ │ 所舉辦涵蓋公司│ │預計完成改善之時間│ │ │ 治理主題相關之│ │。 │ │ │ 財務、風險管理│ │若公司設置審計委員│ │ │ 、業務、商務、│ │會取代監察人，請填│ │ │ 會計、法律或企│ │不適用。 │ │ │ 業社會責任等進│ │ │ │ │ 修課程達三小時│ │ │ │ │ ？ │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │肆、資訊透明度 │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │1.公司過去一年是│□是□否│若是，請說明調閱過│公文調閱紀錄│ │ 否未因違反資訊│ │去一年外部來文，並│ │ │ 揭露相關法規而│ │未收到主管機關要求│ │ │ 受主管機關要求│ │注意改善或處分之公│ │ │ 注意改善或處分│ │文。 │ │ │ ？ │ │若否，請說明受主管│ │ │ │ │機關要求注意改善或│ │ │ │ │處分之情形，及預計│ │ │ │ │完成改善（或已改善│ │ │ │ │）之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │2.公司是否於證券│□是□否│若是，請說明公司申│於網站申報財│ │ 交易法所定期限│ │報財務報告之日期。│務報告之紀錄│ │ 內公告並申報財│ │若否，請說明原因及│ │ │ 務報告？ │ │預計完成改善（或已│ │ │ │ │改善）之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │3.公司財務報告所│□是□否│若是，請說明會計師│索引至財務報│ │ 使用的會計原則│ │之查核意見。 │告 │ │ 是否與一般公認│ │若否，請說明原因及│ │ │ 會計原則一致，│ │預計完成改善（或已│ │ │ 並符合「證券發│ │改善）之時間。 │ │ │ 行人財務報告編│ │ │ │ │ 製準則」等相關│ │ │ │ │ 規定？ │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │4.公司全體董事合│□是□否│若是，請說明全體董│董監持股資料│ │ 計持股比例是否│ │事合計持股比例及法│、公開資訊觀│ │ 符合法令規定？│ │令規定比例、全體監│測站「董事、│ │ 全體監察人合計│ │察人合計持股比例及│監察人持股不│ │ 持股比例是否符│ │法令規定比例（設置│足法定成數彙│ │ 合法令規定（設│ │審計委員會取代監察│總表」 │ │ 置審計委員會取│ │人者，無須評估全體│ │ │ 代監察人者，無│ │監察人合計持股比例│ │ │ 須評估全體監察│ │）。 │ │ │ 人合計持股比例│ │若否，請說明原因及│ │ │ ）？ │ │預計完成改善（或已│ │ │ │ │改善）之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │5.公司是否訂定統│□是□否│若是，請說明公司之│公司訂定之統│ │ 一發言程序，並│ │統一發言程序、訂定│一發言程序、│ │ 要求管理階層與│ │日期及核決單位、設│核決過程文件│ │ 員工保守財務業│ │置發言人及代理發言│ │ │ 務機密，不得擅│ │人之日期及核決單位│ │ │ 自任意散布訊息│ │、其職務及代理順序│ │ │ ？ │ │、要求管理階層與員│ │ │ │ │工保守財務業務機密│ │ │ │ │及不得擅自任意散布│ │ │ │ │訊息。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │6.公司是否運用網│□是□否│若是，請說明公司參│網站連結、利│ │ 際網路之便捷性│ │考「上市上櫃公司網│害關係人專區│ │ 架設網站，並於│ │站重要必要揭露事項│連結 │ │ 公司網站設置利│ │參考範例」設置公司│ │ │ 害關係人專區，│ │網站及利害關係人專│ │ │ 建置公司財務業│ │區之日期、利害關係│ │ │ 務相關資訊及公│ │人專區所包括之資訊│ │ │ 司治理資訊，以│ │。 │ │ │ 利股東及利害關│ │若否，請說明原因及│ │ │ 係人等參考？ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │伍、內控內稽制度│ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │1.公司是否考量本│□是□否│若是，請簡述會計師│會計師出具之│ │ 身及其子公司整│ │出具之內控專審報告│內控專審報告│ │ 體之營運活動，│ │、會計師內控建議函│、會計師內控│ │ 設計並確實執行│ │、董事會議事錄及相│建議函、董事│ │ 其內部控制制度│ │關改進措施。 │會議事錄 │ │ ，且隨時檢討改│ │若否，請說明原因及│ │ │ 進？ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │2.公司各部門是否│□是□否│若是，請說明各部門│內部控制制度│ │ 確實執行內部控│ │及稽核單位之執行日│自行評估作業│ │ 制制度自行評估│ │期、執行情形，說明│之書面文件、│ │ 作業；稽核單位│ │稽核主管向各監察人│向監察人報告│ │ 是否確實執行內│ │報告及列席董事會報│之紀錄、董事│ │ 部稽核工作？稽│ │告之日期，並提供相│會議事錄 │ │ 核主管是否定期│ │關資料。 │ │ │ 向各監察人報告│ │若否，請說明原因及│ │ │ 稽核業務，並列│ │預計完成改善（或已│ │ │ 席董事會報告？│ │改善）之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │3.公司是否建立獨│□是□否│若是，請說明獨立董│內部控制制度│ │ 立董事、審計委│ │事、審計委員會（或│ │ │ 員會（或監察人│ │監察人）與內部稽核│ │ │ ）與內部稽核主│ │主管間之溝通管道與│ │ │ 管間之溝通管道│ │機制。 │ │ │ 與機制？ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │4.公司內部稽核人│□是□否│若是，請說明董事會│董事會議事錄│ │ 員是否符合主管│ │任命內部稽核人員之│、內部稽核實│ │ 機關所訂之資格│ │日期、資格條件、內│施細則、依公│ │ 條件並持續進修│ │部稽核課程進修日期│開發行公司建│ │ ？是否賦與內部│ │及時數、內部稽核實│立內部控制制│ │ 稽核單位及人員│ │施細則經董事會通過│度處理準則第│ │ 充分權限？ │ │之日期、內部稽核單│十八條附表一│ │ │ │位之目的、職權及責│所申報之資料│ │ │ │任。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │5.公司是否設置內│□是□否│若是，請說明內部稽│董事會議事錄│ │ 部稽核人員之職│ │核人員之職務代理人│、內部稽核實│ │ 務代理人？且內│ │之任命程序及任命日│施細則、依公│ │ 部稽核人員之職│ │期、資格條件、內部│開發行公司建│ │ 務代理人是否符│ │稽核課程進修日期及│立內部控制制│ │ 合主管機關所訂│ │時數、內部稽核實施│度處理準則第│ │ 內部稽核人員之│ │細則經董事會通過之│十八條附表一│ │ 資格條件、依規│ │日期、內部稽核單位│所申報之資料│ │ 行使職權及持續│ │之目的、職權及責任│ │ │ 進修？ │ │。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │6.公司取得或處分│□是□否│若是，請說明公司訂│股東會議事錄│ │ 資產、從事衍生│ │定之取得或處分資產│、公文調閱紀│ │ 性商品交易、資│ │、從事衍生性商品交│錄 │ │ 金貸與他人、為│ │易、資金貸與他人、│ │ │ 他人背書或提供│ │為他人背書或提供保│ │ │ 保證等重大財務│ │證等作業程序經股東│ │ │ 業務行為，是否│ │會同意之日期，另請│ │ │ 均依相關法令規│ │說明調閱過去一年外│ │ │ 定辦理，並訂定│ │部來文，並未收到主│ │ │ 相關作業程序，│ │管機關之裁罰公文，│ │ │ 提報股東會？ │ │並提供調閱紀錄。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善（或已│ │ │ │ │改善）之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │7.公司與關係企業│□是□否│若是，請說明公司與│風險管控機制│ │ 是否就主要往來│ │關係企業對於主要往│、核決過程之│ │ 銀行、客戶及供│ │來銀行、客戶及供應│資料、執行評│ │ 應商妥當辦理綜│ │商之風險評估及控管│估及控管之資│ │ 合之風險評估，│ │機制及訂定日期與核│料 │ │ 實施必要之控管│ │決單位、執行評估及│ │ │ 機制？ │ │控管之日期。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │陸、經營策略 │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │1.公司是否建立公│□是□否│若是，請說明公司策│公司策略目標│ │ 司策略目標及企│ │略目標及企業價值觀│及企業價值觀│ │ 業價值觀？ │ │、建立之日期及核決│之資料、核決│ │ │ │單位。 │過程之資料 │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │2.是否清楚地定義│□是□否│若是，請說明公司所│索引至公開說│ │ 核心事業，並專│ │營業務之主要內容及│明書 │ │ 注於本業？ │ │其營業比重。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │3.公司是否審慎規│□是□否│若是，請說明規劃及│董事會議事錄│ │ 劃具股權性質有│ │評估發行具股權性質│、其他相關資│ │ 價證券之發行（│ │有價證券對稀釋股東│料 │ │ 對會稀釋股東權│ │權益之影響、董事會│ │ │ 益工具的發行採│ │決議日期。 │ │ │ 保留態度）？ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ │ │ │若以填表日為終止日│ │ │ │ │之前一年，並未發行│ │ │ │ │或規劃具股權性質有│ │ │ │ │價證券，請填不適用│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │4.公司負債管理是│□是□否│若是，請說明公司負│公司負債管理│ │ 否適宜，僅針對│ │債管理政策或標準、│政策或標準、│ │ 有適當報酬的計│ │舉債前之評估過程、│評估過程之資│ │ 劃舉債？ │ │舉債效益及所獲報酬│料、董事會議│ │ │ │、董事會決議通過之│事錄、其他相│ │ │ │日期。 │關資料 │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ │ │ │若以填表日為終止日│ │ │ │ │之前一年，並未舉債│ │ │ │ │者，請填不適用。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │5.公司如有併購，│□是□否│若是，請說明該次併│依規於網站申│ │ 是否依照企業併│ │購之過程與遵循企業│報資訊之連結│ │ 購法之規定辦理│ │併購法相關規定之情│、其他相關資│ │ ？ │ │形。 │料 │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ │ │ │若以填表日為終止日│ │ │ │ │之前一年，並未發生│ │ │ │ │併購者，請填不適用│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │6.公司以章程訂定│□是□否│若是，請說明提列特│章程（或決議│ │ 、以股東會議決│ │別盈餘公積、分配董│提列特別盈餘│ │ 或依主管機關之│ │監酬勞及員工紅利之│公積之股東會│ │ 命令另行提列特│ │順序。 │議事錄或主管│ │ 別盈餘公積者，│ │若否，請說明原因及│機關之命令）│ │ 其順序是否於提│ │預計完成改善之時間│、其他相關資│ │ 列法定盈餘公積│ │。 │料 │ │ 之後，分配董事│ │若以填表日為終止日│ │ │ 、監察人酬勞及│ │之前一年，並未提列│ │ │ 員工紅利之前？│ │特別盈餘公積者者，│ │ │ │ │請填不適用。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │7.公司是否於章程│□是□否│若是，請說明股東會│章程 │ │ 訂定特別盈餘公│ │決議修正章程之日期│ │ │ 積迴轉併入未分│ │。 │ │ │ 配盈餘時之盈餘│ │若否，請說明原因及│ │ │ 分派方法？ │ │預計修正之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │8.公司是否於其規│□是□否│若是，請說明公司訂│誠信經營之政│ │ 章及對外文件中│ │定誠信經營政策之單│策、董事會及│ │ 明示誠信經營之│ │位其訂定日期、董事│管理階層之承│ │ 政策，以及董事│ │會及管理階層之承諾│諾、執行誠信│ │ 會與管理階層積│ │及日期、於內部管理│經營政策之相│ │ 極落實誠信經營│ │及商業活動執行誠信│關資料 │ │ 政策之承諾？公│ │經營政策之情形及日│ │ │ 司是否於內部管│ │期。 │ │ │ 理及商業活動中│ │若否，請說明原因及│ │ │ 確實執行誠信經│ │預計完成改善之時間│ │ │ 營政策？ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │9.公司是否訂定誠│□是□否│若是，請說明董事會│董事會議事錄│ │ 信經營之作業程│ │決議通過之日期。 │、公司訂定之│ │ 序及行為指南，│ │若否，請說明原因及│誠信經營之作│ │ 經董事會通過？│ │預計訂定之時間。 │業程序及行為│ │ │ │ │指南 │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │柒、利害關係人與│ │ │ │ │ 社會責任 │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │1.公司與關係企業│□是□否│若是，請說明所訂定│訂定過程、辦│ │ 間之人員、資產│ │之公司與關係企業間│理情形、其他│ │ 及財務之管理權│ │之管理權責及訂定日│相關資料 │ │ 責是否明確化，│ │期、風險評估之辦理│ │ │ 並確實辦理風險│ │情形及日期、防火牆│ │ │ 評估及建立適當│ │內容及建置日期。 │ │ │ 之防火牆？ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │2.公司與關係企業│□是□否│若是，請說明公司訂│董事會議事錄│ │ 間有業務往來者│ │定與關係企業相互間│、公司訂定之│ │ ，是否各就相互│ │財務業務相關作業規│作業規範、其│ │ 間之財務業務相│ │範之董事會通過日期│他相關資料 │ │ 關作業規章訂定│ │、與「關係企業相互│ │ │ 具體書面制度，│ │間財務業務相關作業│ │ │ 經董事會通過，│ │規範參考範例」之差│ │ │ 並確實執行？對│ │異內容、公司訂定之│ │ │ 於簽約事項是否│ │作業辦法與其他同業│ │ │ 明確訂定價格條│ │之比較、與關係企業│ │ │ 件與支付方式？│ │間有業務往來時之執│ │ │ 前述之作業辦法│ │行情形、簽約事項之│ │ │ 與其他同業比較│ │訂定價格條件與支付│ │ │ 是否無異常現象│ │方式。 │ │ │ ？ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計訂定之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │3.董事或經理人為│□是□否│若是，請說明董事之│解除競業禁止│ │ 自己或他人為屬│ │競業行為，及由股東│之該次股東會│ │ 於公司營業範圍│ │會解除競業禁止之情│議事錄、解除│ │ 內之行為，是否│ │形；另說明經理人之│競業禁止之該│ │ 經過股東會或董│ │競業行為，及由董事│次董事會議事│ │ 事會之同意？ │ │會解除競業禁止之情│錄 │ │ │ │形。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ │ │ │若以填表日為終止日│ │ │ │ │之前一年，並未發生│ │ │ │ │董事及經理人之競業│ │ │ │ │行為，請填不適用。│ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │4.公司於過去兩年│□是□否│若是，請說明調閱過│公文調閱紀錄│ │ 內是否未因任何│ │去兩年外部來文，並│ │ │ 消費者事件而受│ │未收到主管機關所為│ │ │ 到行政院公平交│ │與消費者事件相關之│ │ │ 易委員會或各縣│ │處罰公文。 │ │ │ 市政府以消保法│ │若否，請說明受主管│ │ │ 或其它法令處罰│ │機關處罰之情形，及│ │ │ ？ │ │預計完成改善（或已│ │ │ │ │改善）之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │5.公司於過去兩年│□是□否│若是，請說明調閱過│公文調閱紀錄│ │ 內是否未因任何│ │去兩年外部來文，並│ │ │ 重大不當行為受│ │未收到主管機關所為│ │ │ 主管機關處罰？│ │重大不當行為之處罰│ │ │ （例如因環保或│ │公文。 │ │ │ 稅務等問題受環│ │若否，請說明受主管│ │ │ 保機關或稅務機│ │機關處罰之情形，及│ │ │ 關等處罰） │ │預計完成改善（或已│ │ │ │ │改善）之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │6.公司是否遵循國│□是□否│若是，請說明公司遵│公司之人力資│ │ 際公認之勞動人│ │循國際公認之勞動人│源運用政策、│ │ 權？公司之人力│ │權之情形（如性別平│其他相關資料│ │ 資源運用政策是│ │等、工作權、結社自│ │ │ 否無性別、種族│ │由、集體協商權、關│ │ │ 、社經階級、年│ │懷弱勢族群、禁用童│ │ │ 齡、婚姻與家庭│ │工、消除各種形式之│ │ │ 狀況等差別待遇│ │強迫勞動、消除僱傭│ │ │ ，以落實就業、│ │與就業歧視等）、人│ │ │ 雇用條件、薪酬│ │力資源運用政策對於│ │ │ 、福利、訓練、│ │差別待遇及落實平等│ │ │ 考評與升遷機會│ │之內容。 │ │ │ 之平等及公允？│ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │7.公司對於危害勞│□是□否│若是，請說明危害勞│公司訂定之申│ │ 工權益之情事，│ │工權益情事之申訴機│訴機制、核決│ │ 是否提供有效及│ │制、訂定之日期及核│過程之資料 │ │ 適當之申訴機制│ │決單位。 │ │ │ ？ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │8.公司對於員工之│□是□否│若是，請說明員工申│員工申訴之資│ │ 申訴是否予以妥│ │訴之內容、時間及公│料、公司回應│ │ 適之回應？ │ │司之回應及處理情形│及處理紀錄、│ │ │ │。 │其他相關資料│ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善（或已│ │ │ │ │改善）之時間。 │ │ │ │ │若以填表日為終止日│ │ │ │ │之前一年，並未發生│ │ │ │ │員工申訴之情事，請│ │ │ │ │填不適用。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │9.公司於過去兩年│□是□否│若是，請說明調閱過│公文調閱紀錄│ │ 內是否未因任何│ │去兩年外部來文，並│ │ │ 重大勞資問題或│ │未收到主管機關所為│ │ │ 重大違反勞工法│ │重大勞資事件之處罰│ │ │ 令而受主管機關│ │公文。 │ │ │ 處罰？ │ │若否，請說明受主管│ │ │ │ │機關處罰之情形，及│ │ │ │ │預計完成改善（或已│ │ │ │ │改善）之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │10. 公司是否採行│□是□否│若是，請說明違法失│公司處理違法│ │ 有效措施處罰│ │職人員及經營失當之│失職人員及經│ │ 違法失職人員│ │情事、發生日期、處│營失當之紀錄│ │ 及處理經營失│ │理日期、處理方式。│、其他相關資│ │ 當情事（特別│ │若否，請說明原因及│料 │ │ 是董事會與高│ │預計完成改善（或已│ │ │ 階管理者）？│ │改善）之時間。 │ │ │ │ │若以填表日為終止日│ │ │ │ │之前一年，並未發生│ │ │ │ │違法失職及經營失當│ │ │ │ │之情事者，請填不適│ │ │ │ │用。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │11. 公司是否設置│□是□否│若是，請說明推動企│企業社會責任│ │ 推動企業社會│ │業社會責任之專（兼│政策制度或相│ │ 責任之專（兼│ │）職單位、提出及執│關管理方針、│ │ ）職單位，負│ │行企業社會責任政策│具體推動計畫│ │ 責企業社會責│ │、制度或相關管理方│及執行情形、│ │ 任政策、制度│ │針及具體推動計畫之│董事會議事錄│ │ 或相關管理方│ │情形及日期、向董事│、其他相關資│ │ 針及具體推動│ │會報告之日期。 │料 │ │ 計畫之提出及│ │若否，請說明原因及│ │ │ 執行，並定期│ │預計完成改善之時間│ │ │ 向董事會報告│ │。 │ │ │ ？ │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │12. 公司於研發、│□是□否│若是，請說明公司針│公司訂定確保│ │ 採購、生產、│ │對研發、採購、生產│產品及服務資│ │ 作業及服務流│ │、作業及服務流程所│訊之透明性及│ │ 程，是否確保│ │訂定確保產品及服務│安全性之規範│ │ 產品及服務資│ │資訊之透明性及安全│（或制度、標│ │ 訊之透明性及│ │性之規範（或制度、│準）、核決過│ │ 安全性？ │ │標準）、訂定日期及│程之資料、落│ │ │ │核決單位、落實之情│實情形之資料│ │ │ │形。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │13. 公司對產品與│□是□否│若是，請說明公司產│公司產品與服│ │ 服務之行銷及│ │品與服務之行銷及標│務之行銷及標│ │ 標示，是否遵│ │示，遵循相關法規與│示遵循之相關│ │ 循相關法規與│ │國際準則之情形。 │法規與國際準│ │ 國際準則？ │ │若否，請說明原因及│則、其他相關│ │ │ │預計完成改善之時間│資料 │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │14. 公司是否評估│□是□否│若是，請說明公司經│公司之評估紀│ │ 公司經營對社│ │營對社區之影響、公│錄、聘用資料│ │ 區之影響，並│ │司聘用營運所在地之│、其他相關資│ │ 適當聘用公司│ │人力占全體員工之比│料 │ │ 營運所在地之│ │例。 │ │ │ 人力？ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善之時間│ │ │ │ │。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │15. 公司於商業往│□是□否│若是，請說明公司評│公司之評估紀│ │ 來之前，是否│ │估供應商對環境與社│錄、其他相關│ │ 就供應商對環│ │會之影響之日期、負│資料 │ │ 境與社會之影│ │責評估之單位、與供│ │ │ 響，進行評估│ │應商為商業往來之日│ │ │ ？ │ │期。 │ │ │ │ │若否，請說明原因及│ │ │ │ │預計完成改善（或已│ │ │ │ │改善）之時間。 │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │16. 公司與其主要│□是□否│若是，請說明公司與│主要供應商名│ │ 供應商簽訂契│ │其主要供應商簽訂之│單、契約內容│ │ 約時，其內容│ │契約內容中，與遵守│中與遵守雙方│ │ 是否包含遵守│ │雙方之企業社會責任│之企業社會責│ │ 雙方之企業社│ │政策相關之條款。 │任政策相關之│ │ 會責任政策，│ │若否，請說明原因及│條款 │ │ 及供應商如涉│ │預計完成改善（或已│ │ │ 及違反政策，│ │改善）之時間。 │ │ │ 且對供應來源│ │若以填表日為終止日│ │ │ 社區之環境與│ │之前一年，並未與主│ │ │ 社會造成顯著│ │要供應商簽訂契約，│ │ │ 影響時，得隨│ │請填不適用。 │ │ │ 時終止或解除│ │ │ │ │ 契約之條款？│ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────┤ │17. 公司是否編製│□是□否│若是，請說明報告書│企業社會責任│ │ 企業社會責任│ │編製之架構、是否經│報告書 │ │ 報告書，並於│ │過第三方確信。 │ │ │ 公司網站上揭│ │若否，請說明未編製│ │ │ 露？ │ │之原因及預計完成編│ │ │ │ │製之時間。 │ │ └────────┴────┴─────────┴──────┘