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第 31-1 條
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股票初次上市、上櫃案件，同時以詢價圈購及公開申購方式辦理者，符合
下列規定之一，得先行保留對外公開銷售部分數量，採洽商銷售方式辦理
配售:
一、依證交所「有價證券上市審查準則」第 4 條第 2 項或第 3 項、
第 28 條之 1 第 5 項或第 6 項、櫃買中心「證券商營業處所買
賣有價證券審查準則」第 3 條第 1 項第 2 款第 2 目、「外國
有價證券櫃檯買賣審查準則」第 4 條第 1 項第 6 款第 2 目，
申請股票初次上市、上櫃，且以暫定承銷價格計算之承銷金額達二十
億元以上者。
二、經中央目的事業主管機關出具其係屬科技事業或文化創意事業且具市
場性之明確意見書，且以暫定承銷價格計算承銷金額達二十億元以上
者。
前項先行保留洽商銷售之數量，依下列方式計算之金額除以暫定承銷價格
認定，如非為整數，一律捨去至整數：
一、承銷金額在三十億元以下者，為承銷金額之百分之三十。
二、承銷金額超過三十億元至四十億元者，除依前款辦理外，並加計承銷
金額超過三十億元部分之百分之四十。
三、承銷金額超過四十億元者，除依前款辦理外，並加計承銷金額超過四
十億元部分之百分之五十。
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第 31-2 條
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股票申請創新板初次上市案件，採全數辦理詢價圈購或同時以詢價圈購及
公開申購配售方式辦理，發行公司最近一個會計年度財務報告有累積虧損
者，或最近一個會計年度財務報告營業利益或稅前純益虧損者，得先行保
留對外公開銷售數量之百分之五十以內額度，採洽商銷售方式辦理配售。
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第 35 條
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證券承銷商受理競價拍賣投標之對象，以左列之人為限：
一、成年之中華民國國民。
二、本國法人及證券投資信託事業募集之證券投資信託基金。
三、依華僑及外國人投資證券管理辦法規定得投資證券之華僑及外國人。
四、行政院開發基金、郵政儲金、公務人員退休撫恤基金、勞工退休基金
、勞工保險基金。
五、其他經政府核准之對象。
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第 36 條
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證券承銷商受理競價拍賣投標之對象，應取得應募人出具非屬下列各款身
分且符合第三十五條資格之聲明書，如發現競價拍賣投標之對象有下列各
款之人應募時，應拒絕之：
一、發行公司（發行機構）採權益法評價之被投資公司。
二、對發行公司（發行機構）之投資採權益法評價之投資者。
三、公司之董事長或總經理與發行公司（發行機構）之董事長或總經理為
同一人，或具有配偶關係者。
四、受發行公司（發行機構）捐贈之金額達其實收基金總額三分之一以上
之財團法人。
五、發行公司（發行機構）之董事、監察人、總經理、副總經理、協理及
直屬總經理之部門主管。
六、發行公司（發行機構）之董事、監察人、總經理之配偶。
七、承銷團之董事、監察人、受僱人及其配偶。
八、承銷團各證券商。
九、擔任興櫃股票公司辦理增資發行新股為初次上市（櫃）公開銷售時之
推薦證券商。
十、股票申請創新板初次上市案件未具第四十三條之一第二項所訂合格投
資人資格者。
十一、前各款之人利用他人名義參與應募者（指具證券交易法施行細則第
二條規定要件等之實質關係人）。
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第 43-1 條
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證券承銷商受理詢價圈購之對象，除準用第三十五條之規定外，初次上市
、上櫃、股票申請創新板初次上市及臺灣存託憑證初次發行之承銷案件，
受理詢價圈購之對象，如有下列各款之人參與詢價圈購，應拒絕之，證券
承銷商並應取得圈購人出具之符合銷售對象規定之聲明書：
一、發行公司之員工。
二、與承銷商有承銷業務往來公司之董事、監察人、經理人及其配偶及子
女。
三、承銷商之母公司及子公司、承銷商本身所屬金融控股公司及該金融控
股公司其他子公司；惟承銷商之證券投資信託子公司或同屬金融控股
公司之證券投資信託公司募集之證券投資信託基金則不在此限。
四、承銷商之母公司及子公司、承銷商本身所屬金融控股公司及該金融控
股公司其他子公司之董事、監察人、經理人及其配偶及子女。
五、與發行公司、承銷商具實質關係者。
六、發行公司簽證會計師、其事務所之其他會計師及其配偶。
七、就該承銷案件出具法律意見書之律師及其配偶。
八、發行公司（發行機構）採權益法評價之被投資公司。
九、對發行公司（發行機構）之投資採權益法評價之投資者。
十、公司之董事長或總經理與發行公司（發行機構）之董事長或總經理為
同一人，或具有配偶或二親等關係者。
十一、受發行公司（發行機構）捐贈之金額達其實收基金總額三分之一以
上之財團法人。
十二、發行公司（發行機構）之董事、監察人、總經理、副總經理、協理
及直屬總經理之部門主管。
十三、發行公司（發行機構）之董事、監察人、總經理之配偶。
十四、發行公司（發行機構）之董事、監察人、總經理之二親等親屬。
十五、承銷團之董事、監察人、受僱人及其配偶、二親等親屬。
十六、臺灣存託憑證之存託機構及存託機構之董事、監察人、經理人、受
僱人及其配偶及子女。
十七、股票申請創新板初次上市案件未具合格投資人資格者。
十八、前各款之人利用他人名義參與應募者（指具證券交易法施行細則第
二條規定要件等之實質關係人）。
前項所稱合格投資人資格，係指符合以下條件之一者：
一、專業機構投資人或具有一年以上證券交易經驗之法人。
二、依法設立之創業投資事業。
三、具有兩年以上證券交易經驗之自然人，且符合下列條件之一：
（一）新臺幣二百萬元以上之財力證明。
（二）最近兩年度平均所得達新臺幣一百萬元。
四、依第七十三條第八項規定配售之法人。
證券商辦理已上市、上櫃公司現金增資或募集具股權性質之公司債或金融
債或分離型附認股權特別股與分離型附認股權公司債其分離後之認股權，
受理詢價圈購之對象準用第一項第三款至第十五款及第十八款規定。
證券商辦理創新板上市公司前項所訂案件，受理詢價圈購之對象準用第一
項第三款至第十五款、第十七款及第十八款規定。
臺灣存託憑證再次發行之案件，受理詢價圈購之對象準用第一項第三款至
第十六款及第十八款規定。
證券承銷商就配售後未繳款部分另洽特定人認購之對象，準用第一項至第
五項之規定。
證券商辦理初次上市、上櫃、股票申請創新板初次上市及臺灣存託憑證初
次發行之承銷案件，並應取得圈購人出具同意將圈購資料（包括匯款銀行
及帳戶）提供予證交所、櫃買中心建檔，除供證券交易所、櫃買中心及證
券主管機關監管及查核使用外將不對外公開之聲明書。
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