二、為因應證券商徵信作業需要,本公司建置證券商聯合徵信系統提供證
券商查詢,內容如下:
(一) 個人基本資料:身分證字號 (或法人之統一編號) 、姓名。
(二) 個人負面資料:「持偽造、變造身分證或冒名開戶及被冒名開戶之
名單」、「交付偽造、變造上市 (上櫃) 證券之名單」、「為證券
商訴訟案件之被告,經判刑確定之名單」、「投資人違約 (含:集
中交易市場、櫃檯買賣市場普通與信用違約及期貨交易市場違約、
法人違約戶之負責人姓名) 、結案名單」、「主管機關依證交法第
五十六條解除職務人員之名單」。
(三) 個人授信資料:總授信額度 (含:「融資 (券) 總授信額度 (級距
) 」、「融資融券餘額 (金額揭露至萬元) 」、「投資人單日最高
買賣額度係包含普通及信用交易之合計額度」) 。
(四) 其他:「五日開戶達三戶以上名單」、「全權委託戶開戶數」、「
全權委託委任投信投顧之家數」、「委託他人代理買賣之開戶數」
、「實際開戶數名單 (含:普通、信用) 」。
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