相關法條

名稱:______________公司之公司治理自評報告 (民國 104 年 01 月 19 日)
第 1 條
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│評量指標                  │評估結果│備註(請填寫實際情形)│
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│壹、股東權益              │        │                      │
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│1.公司是否已建立能確保股東│□是□否│請公司就(例如網站、年│
│  對公司重大事項享有充分知│□不適用│報資料)實際情形簡述之│
│  悉、參與及決定等權利之公│        │。                    │
│  司治理制度?            │        │                      │
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│2.公司是否於章程將電子方式│□是□否│                      │
│  列為股東表決權行使管道之│□不適用│                      │
│  一?                    │        │                      │
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│3.公司是否依照公司法及相關│□是□否│內容請參考「股東會議事│
│  法令之規定召集股東會,並│□不適用│規則參考範例」。      │
│  制定完備之議事規則?    │        │                      │
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│4.公司就股東會開會是否安排│□是□否│                      │
│  便利之開會地點、預留充足│□不適用│                      │
│  之時間及派任適足適任人員│        │                      │
│  辦理報到程序,且對股東出│        │                      │
│  席所憑依之證明文件是否未│        │                      │
│  任意增列要求提供其他證明│        │                      │
│  文件?                  │        │                      │
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│5.公司是否於開會通知書載明│□是□否│                      │
│  受理股東報到時間、報到處│□不適用│                      │
│  地點,及其他應注意事項?│        │                      │
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│6.董事會所召集之股東會,是│□是□否│應有股東會簽到紀錄、錄│
│  否由董事長親自主持?    │□不適用│影照相等證明,並將出席│
│                          │        │情形記載於股東會議事錄│
│                          │        │。                    │
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│7.董事會所召集之股東會,是│□是□否│應有股東會簽到紀錄、錄│
│  否有董事會過半數董事及至│□不適用│影照相等證明,並將出席│
│  少一席監察人親自出席?  │        │情形記載於股東會議事錄│
│                          │        │。                    │
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│8.董事會所召集之股東會,是│□是□否│應有股東會簽到紀錄、錄│
│  否有各類功能性委員會成員│□不適用│影照相等證明,並將出席│
│  至少一人代表出席?      │        │情形記載於股東會議事錄│
│                          │        │。                    │
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│9.公司是否依照公司法及相關│□是□否│股東對議案無異議部分,│
│  法令規定記載股東會議事錄│□不適用│宜記載「經主席徵詢全體│
│  ?                      │        │出席股東無異議照案通過│
│                          │        │」;股東對議案有異議並│
│                          │        │付諸表決者,應載明表決│
│                          │        │方式及表決結果。董事、│
│                          │        │監察人之選舉,應載明採│
│                          │        │票決方式及當選董事、監│
│                          │        │察人之當選權數。      │
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│10. 公司是否安排股東就股東│□是□否│                      │
│    會議案逐案進行投票表決│□不適用│                      │
│    ,並於股東會召開後當日│        │                      │
│    ,將股東同意、反對及棄│        │                      │
│    權之結果輸入本公司指定│        │                      │
│    之網際網路資訊申報系統│        │                      │
│    ?                    │        │                      │
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│11. 本公司是否於受理股東報│□是□否│                      │
│    到時起將股東報到過程、│□不適用│                      │
│    會議進行過程、投票計票│        │                      │
│    過程全程連續不間斷錄音│        │                      │
│    及錄影,並至少保存一年│        │                      │
│    ?                    │        │                      │
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│12. 股東會議事錄在公司存續│□是□否│                      │
│    期間是否永久保存,並於│□不適用│                      │
│    本公司指定之網際網路資│        │                      │
│    訊申報系統充分揭露?  │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│13. 為確保股東權益,公司(│□是□否│公司網站內容請參考「上│
│    含網站)是否有專責人員│□不適用│市上櫃公司網站重要必要│
│    妥善處理股東建議、疑義│        │揭露事項參考範例」。  │
│    及糾紛事項?          │        │                      │
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│貳、董事會職能            │        │                      │
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│一、董事會結構            │        │                      │
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│1.公司是否設置至少 5  人以│□是□否│為避免增加發行公司作業│
│  上之適當董事會席次?    │□不適用│,在此敘述結論後,細節│
│                          │        │可索引至公司年報。    │
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│2.公司是否考量董事會成員組│□是□否│                      │
│  成之多元化?是否就本身運│□不適用│                      │
│  作、營運型態及發展需求擬│        │                      │
│  訂適當之多元化方針?    │        │                      │
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│3.股東會選任董事時是否採用│□是□否│                      │
│  累積投票制?            │□不適用│                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│4.公司董事間超過半數之席次│□是□否│檢視公司董事親屬表。  │
│  ,是否不具有配偶或二親等│□不適用│                      │
│  以內之親屬關係?        │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│5.公司董事長及總經理是否非│□是□否│檢視公司變更登記事項卡│
│  由同一人擔任?如董事長及│□不適用│及公開說明書。        │
│  總經理由同一人或互為配偶│        │                      │
│  或一等親屬擔任,是否增加│        │                      │
│  獨立董事席次?          │        │                      │
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│二、獨立董事制度          │        │                      │
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│6.公司是否設置二人以上,並│□是□否│檢視公司年報或提供    │
│  不少於董事席次五分之一之│□不適用│MOPS  公司治理專區等相│
│  獨立董事?              │        │關聯結。              │
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│7.公司之獨立董事之資格條件│□是□否│                      │
│  是否符合證券交易法、公開│□不適用│                      │
│  發行公司獨立董事設置及應│        │                      │
│  遵循事項辦法等相關規定?│        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│8.公司如有設置常務董事者,│□是□否│                      │
│  常務董事是否包括一人以上│□不適用│                      │
│  且不少於常務董事席次五分│        │                      │
│  之一獨立董事?          │        │                      │
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│9.公司獨立董事選舉是否依公│□是□否│                      │
│  司法第一百九十二條之一規│□不適用│                      │
│  定採候選人提名制?      │        │                      │
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│10. 公司是否確實訂立獨立董│□是□否│可參考「獨立董事之職責│
│    事職責範疇相關規定,明│□不適用│範疇規則參考範例」。  │
│    定獨立董事之職責範疇及│        │                      │
│    賦予行使職權之有關人力│        │                      │
│    物力?                │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│三、審計委員會及其他功能性│        │                      │
│    委員會                │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│11. 公司是否設置審計委員會│□是□否│                      │
│    ?審計委員會是否由全體│□不適用│                      │
│    獨立董事組成,其人數不│        │                      │
│    得少於三人,其中一人為│        │                      │
│    召集人,且至少一人應具│        │                      │
│    備會計或財務專長?    │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│12. 公司是否已依相關法令訂│□是□否│相關內容可參考「公開發│
│    定審計委員會組織規程?│□不適用│行公司審計委員會行使職│
│                          │        │權辦法」及「審計委員會│
│                          │        │組織規程參考範例」。  │
├─────────────┼────┼───────────┤
│13. 審計委員會是否至少每季│□是□否│                      │
│    召開一次?審計委員會之│□不適用│                      │
│    召集,是否載明召集事由│        │                      │
│    ,於七日前通知委員會各│        │                      │
│    獨立董事成員?        │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│14. 就證券交易法第 14 條之│□是□否│                      │
│    5 所列事項,是否均經審│□不適用│                      │
│    計委員會全體成員二分之│        │                      │
│    一以上同意,並提董事會│        │                      │
│    決議?                │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│15. 公司是否負擔審計委員會│□是□否│                      │
│    或其獨立董事成員代表公│□不適用│                      │
│    司委任律師、會計師或其│        │                      │
│    他專業人員就行使職權有│        │                      │
│    關之事項為必要之查核或│        │                      │
│    提供諮詢之費用?      │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│16. 公司是否建立獨立董事或│□是□否│檢視內部控制制度      │
│    審計委員會與簽證會計師│□不適用│                      │
│    之溝通管道或機制?    │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│17. 公司設置薪資報酬委員會│□是□否│                      │
│    ,其成員專業資格是否符│□不適用│                      │
│    合「股票上市或於證券商│        │                      │
│    營業處所買賣公司薪資報│        │                      │
│    酬委員會設置及行使職權│        │                      │
│    辦法」之規定?        │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│18. 公司是否已依相關法令訂│□是□否│相關內容可參考「股票上│
│    定薪資報酬委員會組織規│□不適用│市或於證券商營業處所買│
│    程?                  │        │賣公司薪資報酬委員會設│
│                          │        │置及行使職權辦法」、「│
│                          │        │薪資報酬委員會組織規程│
│                          │        │參考範例」。          │
├─────────────┼────┼───────────┤
│19. 薪資報酬委員會是否至少│□是□否│                      │
│    每年召開二次?薪資報酬│□不適用│                      │
│    委員會之召集,是否載明│        │                      │
│    召集事由,於七日前通知│        │                      │
│    委員會成員?          │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│20. 薪資報酬委員會之成員行│□是□否│                      │
│    使職權是否符合「股票上│□不適用│                      │
│    市或於證券商營業處所買│        │                      │
│    賣公司薪資報酬委員會設│        │                      │
│    置及行使職權辦法」第七│        │                      │
│    、十一及十二條之規定?│        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│21. 董事會通過之薪資報酬如│□是□否│                      │
│    優於薪資報酬委員會之建│□不適用│                      │
│    議,是否已就差異情形及│        │                      │
│    原因於董事會議事錄載明│        │                      │
│    ,並於董事會通過之日起│        │                      │
│    算二日內於主管機關指定│        │                      │
│    之資訊申報網站辦理公告│        │                      │
│    申報?                │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│22. 公司是否於章程明訂設置│□是□否│                      │
│    提名、風險管理、環保、│□不適用│                      │
│    企業社會責任或其他各類│        │                      │
│    功能性委員會?是否訂定│        │                      │
│    委員會之組織規程,經由│        │                      │
│    董事會決議通過?      │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│四、董事會議事規則及決策程│        │                      │
│    序                    │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│23. 公司是否已依相關法令訂│□是□否│相關內容可參考「公開發│
│    定董事會議事規範?    │□不適用│行公司董事會議事辦法」│
│                          │        │、「董事會議事規範參考│
│                          │        │範例」。              │
├─────────────┼────┼───────────┤
│24. 公司是否於董事會議事規│□是□否│相關內容可參考「公開發│
│    範明訂在董事會休會期間│□不適用│行公司董事會議事辦法」│
│    授權行使董事會職權之授│        │、「董事會議事規範參考│
│    權層級、內容或事項,不│        │範例」。              │
│    得概括授權?          │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│25. 公司是否於董事會議事規│□是□否│相關內容可參考「公開發│
│    範明訂董事迴避之相關內│□不適用│行公司董事會議事辦法」│
│    容?                  │        │第十六條、「董事會議事│
│                          │        │規範參考範例」第十五條│
│                          │        │。                    │
├─────────────┼────┼───────────┤
│26. 公司是否至少每季召開一│□是□否│                      │
│    次董事會?            │□不適用│                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│27. 公司董事會之召集是否載│□是□否│                      │
│    明召集事由於 7  日前通│□不適用│                      │
│    知各董事及監察人,並提│        │                      │
│    供足夠之會議資料,於召│        │                      │
│    集通知時一併寄送?    │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│28. 獨立董事就證券交易法第│□是□否│請提供相關聯結。      │
│    14  條之 3  所列事項,│□不適用│                      │
│    如有反對意見或保留意見│        │                      │
│    ,是否已於董事會議事錄│        │                      │
│    載明,並於董事會之日起│        │                      │
│    2 日內於主管機關指定之│        │                      │
│    資訊申報網站辦理公告申│        │                      │
│    報?                  │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│29. 董事會之開會過程是否全│□是□否│                      │
│    程錄音或錄影,並至少保│□不適用│                      │
│    存 5  年?另以視訊會召│        │                      │
│    開董事會者,其會議錄音│        │                      │
│    、錄影資料是否永久保存│        │                      │
│    ?                    │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│30. 公司是否將董事會之決議│□是□否│                      │
│    辦理事項明確交付適當之│□不適用│                      │
│    執行單位或人員,並將其│        │                      │
│    計畫時程及執行情形列入│        │                      │
│    追蹤管理?另董事會是否│        │                      │
│    充分掌握決議辦理事項之│        │                      │
│    執行進度?            │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│五、董事之忠實注意義務與責│        │                      │
│    任                    │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│31. 公司是否訂定董事會績效│□是□否│                      │
│    評估辦法及程序?是否每│□不適用│                      │
│    年定期就董事會、功能性│        │                      │
│    委員會及個別董事依自我│        │                      │
│    評量、同儕評鑑、委任外│        │                      │
│    部專業機構或其他適當方│        │                      │
│    式進行績效評估?      │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│32. 公司是否建立管理階層之│□是□否│                      │
│    繼任計畫,並由董事會定│□不適用│                      │
│    期評估該計畫之發展與執│        │                      │
│    行,以確保永續經營?  │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│33. 董事會成員是否於新任時│□是□否│請提供相關證明。      │
│    或任期中持續參加「上市│□不適用│                      │
│    上櫃公司董事、監察人進│        │                      │
│    修推行要點」所指定機構│        │                      │
│    舉辦涵蓋公司治理主題相│        │                      │
│    關之財務、風險管理、業│        │                      │
│    務、商務、會計、法律或│        │                      │
│    企業社會責任等進修課程│        │                      │
│    ?                    │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│34. 公司是否定期檢視董事之│□是□否│                      │
│    進修情形?            │□不適用│                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│參、監察人職能            │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│1.公司是否設置至少 3  位監│□是□否│                      │
│  察人?                  │□不適用│                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│2.股東會選任監察人時是否採│□是□否│                      │
│  用累積投票制?          │□不適用│                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│3.公司監察人間或監察人與董│□是□否│                      │
│  事間,是否至少一席以上不│□不適用│                      │
│  具有配偶或二親等以內之親│        │                      │
│  屬關係?                │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│4.監察人履行職責時,公司是│□是□否│                      │
│  否依其需要提供必要之協助│□不適用│                      │
│  ,並負擔其所需之合理費用│        │                      │
│  ?                      │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│5.監察人對於公司之獨立董事│□是□否│                      │
│  、總經理、財務、會計、研│□不適用│                      │
│  發及內部稽核部門主管人員│        │                      │
│  或簽證會計師請辭或更換時│        │                      │
│  ,是否深入了解其原因?  │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│6.公司是否建立監察人與簽證│□是□否│檢視內部控制制度      │
│  會計師之溝通管道或機制?│□不適用│                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│7.監察人是否於新任時或任期│□是□否│                      │
│  中持續參加「上市上櫃公司│□不適用│                      │
│  董事、監察人進修推行要點│        │                      │
│  」所指定機構舉辦涵蓋公司│        │                      │
│  治理主題相關之財務、風險│        │                      │
│  管理、業務、商務、會計、│        │                      │
│  法律或企業社會責任等進修│        │                      │
│  課程?                  │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│8.公司是否定期檢視監察人之│□是□否│                      │
│  進修情形?              │□不適用│                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│肆、資訊透明度            │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│1.公司過去 1  年是否未因違│□是□否│本指標攸關公司對資訊揭│
│  反資訊揭露相關法規而受主│□不適用│露相關法規的遵循情形,│
│  管機關要求注意改善或處分│        │以主管機關要求注意改善│
│  ?                      │        │或處分紀錄為評鑑依據。│
├─────────────┼────┼───────────┤
│2.公司是否於證券交易法所定│□是□否│本指標攸關公司對定期公│
│  期限內公告並申報財務報告│□不適用│開資訊揭露之時效性,因│
│  ?                      │        │此本指標以是否超過申報│
│                          │        │期限為參考標準,期限內│
│                          │        │申報但於申報期限後再行│
│                          │        │申請更正資料者視同逾期│
│                          │        │申報。                │
├─────────────┼────┼───────────┤
│3.公司財務報告所使用的會計│□是□否│本指標攸關受評公司財務│
│  原則是否與國內一般公認會│□不適用│資訊的透明度。若有財務│
│  計原則一致,並符合「證券│        │報告重編情形者,本指標│
│  發行人財務報告編製準則」│        │不予計分。            │
│  等相關規定?            │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│4.公司全體董事合計持股比例│□是□否│公司於收受內部人持股轉│
│  是否符合法令規定?全體監│□不適用│讓申報書後,應於當日  │
│  察人合計持股比例是否符合│        │17  時 30 分前輸入本公│
│  法令規定?公司內部人股份│        │司指定之網際網路資訊申│
│  轉讓之限制、質權之設定或│        │報系統。另公司於每月  │
│  解除及變動情形是否依相關│        │15  日前申報上月份股權│
│  規定辦理,充分揭露資訊?│        │異動資料;其質權設定及│
│                          │        │解質於異動後 5  日內申│
│                          │        │報。                  │
├─────────────┼────┼───────────┤
│5.公司是否指定專人負責公司│□是□否│請公司指定專人並設置代│
│  資訊之蒐集及申報工作,以│□不適用│理人,以配合相關規範辦│
│  確保可能影響股東及利害關│        │理資訊申報相關作業)。│
│  係人決策之資訊,能夠及時│        │                      │
│  允當揭露?              │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│6.公司是否選派全盤瞭解公司│□是□否│上市上櫃公司應設有一人│
│  各項財務、業務或能協調各│□不適用│以上之代理發言人,且任│
│  部門提供相關資料,並能單│        │一代理發言人於發言人未│
│  獨代表公司對外發言者,擔│        │能執行其發言職務時,應│
│  任公司發言人及代理發言人│        │能單獨代理發言人對外發│
│  ?是否訂統一發言程序,並│        │言,但應確認代理順序,│
│  要求管理階層與員工保守財│        │以免發生混淆情形。    │
│  務業務機密,不得擅自任意│        │                      │
│  散布訊息?              │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│7.公司是否運用網際網路之便│□是□否│網站所列資料應詳實正確│
│  捷性架設網站,並於公司網│□不適用│並即時更新,以避免有誤│
│  站設置利害關係人專區,建│        │導之虞,並宜提供英文版│
│  置公司財務業務相關資訊及│        │財務、公司治理或其他相│
│  公司治理資訊,以利股東及│        │關資訊。公司網站內容請│
│  利害關係人等參考?      │        │參考「上市上櫃公司網站│
│                          │        │重要必要揭露事項參考範│
│                          │        │例」。                │
├─────────────┼────┼───────────┤
│伍、內控內稽制度          │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│1.公司是否考量本身及其子公│□是□否│檢視會計師出具之內控專│
│  司整體之營運活動,設計並│□不適用│審報告、會計師內控建議│
│  確實執行其內部控制制度,│        │函、董事會議事錄及相關│
│  且隨時檢討改進?        │        │改進措施。            │
├─────────────┼────┼───────────┤
│2.公司各部門是否確實執行內│□是□否│                      │
│  部控制制度自行評估作業;│□不適用│                      │
│  稽核單位是否確實執行內部│        │                      │
│  稽核工作?稽核主管是否定│        │                      │
│  期向各監察人報告稽核業務│        │                      │
│  ,並列席董事會報告?    │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│3.公司是否建立獨立董事、審│□是□否│檢視內部控制制度      │
│  計委員會、或監察人與內部│□不適用│                      │
│  稽核主管間之溝通管道與機│        │                      │
│  制?                    │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│4.公司內部稽核人員是否符合│□是□否│檢視董事會議事錄(內部│
│  主管機關所訂之資格條件並│□不適用│稽核主管及人員是否依規│
│  持續進修?是否重視內部稽│        │定任命且具備足以勝任其│
│  核單位及人員,並賦與充分│        │職務之學經歷)及內部稽│
│  權限?內部稽核人員是否具│        │核細則是否明確授權。  │
│  有良好聲譽?            │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│5.公司是否設置內部稽核人員│□是□否│                      │
│  之職務代理人?且內部稽核│□不適用│                      │
│  人員之職務代理人是否符合│        │                      │
│  主管機關所訂內部稽核人員│        │                      │
│  之資格條件、依規行使職權│        │                      │
│  及持續進修?            │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│6.公司取得或處分資產、從事│□是□否│                      │
│  衍生性商品交易、資金貸與│□不適用│                      │
│  他人、為他人背書或提供保│        │                      │
│  證等重大財務業務行為,是│        │                      │
│  否均依相關法令規定辦理,│        │                      │
│  並訂定相關作業程序,提報│        │                      │
│  股東會?                │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│7.公司與關係企業是否就主要│□是□否│檢視相關風險管控機制,│
│  往來銀行、客戶及供應商妥│□不適用│並了解是否確實執行(公│
│  當辦理綜合之風險評估,實│        │司賴以辨認、評估及管理│
│  施必要之控管機制?      │        │所面對的重大風險所採取│
│                          │        │的程序)。            │
├─────────────┼────┼───────────┤
│陸、經營策略              │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│1.公司是否建立公司策略目標│□是□否│是否明確並確實向員工宣│
│  及完整的企業價值觀?    │□不適用│導。                  │
├─────────────┼────┼───────────┤
│2.是否清楚地定義核心事業,│□是□否│檢視公司財務報表及產品│
│  並專注於本業?          │□不適用│別營收報表。          │
├─────────────┼────┼───────────┤
│3.公司是否審慎規劃具股權性│□是□否│查閱公司董事會議事錄、│
│  質有價證券之發行(對會稀│□不適用│增資效益評估報告及執行│
│  釋股東權益工具的發行採保│        │情形相關資料(資金運用│
│  留態度)?              │        │進度及實際增資效益)。│
├─────────────┼────┼───────────┤
│4.公司負債管理是否適宜,僅│□是□否│財務槓桿運用是否妥當且│
│  針對有適當報酬的計劃舉債│□不適用│具有效益(資產報酬率是│
│  ?                      │        │否大於借款利率)。    │
├─────────────┼────┼───────────┤
│5.公司如有併購,是否於董事│□是□否│反應公司有不當管理、早│
│  會充分討論,事前是否保密│□不適用│期決策不當或隱含損失。│
│  ?                      │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│6.公司發生管理階層收購時(│□是□否│                      │
│  Management Buyout ,MBO │□不適用│                      │
│  )時,是否組成客觀獨立審│        │                      │
│  議委員會審議收購價格及收│        │                      │
│  購計畫之合理性等,並注意│        │                      │
│  資訊公開規定?是否注意嗣│        │                      │
│  後公司財務結構之健全性?│        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│7.處理前項事件之相關事宜人│□是□否│                      │
│  員是否注意利益衝突及迴避│□不適用│                      │
│  情事?                  │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│8.公司以章程訂定、以股東會│□是□否│                      │
│  議決或依主管機關之命令另│□不適用│                      │
│  行提列特別盈餘公積者,其│        │                      │
│  順序是否於提列法定盈餘公│        │                      │
│  積之後,分配董事、監察人│        │                      │
│  酬勞及員工紅利之前?是否│        │                      │
│  於章程訂定特別盈餘公積迴│        │                      │
│  轉併入未分配盈餘時之盈餘│        │                      │
│  分派方法?              │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│9.公司是否於其規章及對外文│□是□否│                      │
│  件中明示誠信經營之政策,│□不適用│                      │
│  以及董事會與管理階層積極│        │                      │
│  落實誠信經營政策之承諾?│        │                      │
│  公司是否於內部管理及商業│        │                      │
│  活動中確實執行誠信經營政│        │                      │
│  策?                    │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│10. 公司是否訂定誠信經營之│□是□否│                      │
│    作業程序及行為指南,經│□不適用│                      │
│    董事會通過?          │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│柒、利害關係人與社會責任  │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│1.公司與關係企業間之人員、│□是□否│公司與關係企業之財務業│
│  資產及財務之管理權責是否│□不適用│務是否獨立且無共同使用│
│  明確化,並確實辦理風險評│        │貸款額度而無法明確劃分│
│  估及建立適當之防火牆?  │        │。                    │
├─────────────┼────┼───────────┤
│2.公司與關係企業間有業務往│□是□否│                      │
│  來者,是否各就相互間之財│□不適用│                      │
│  務業務相關作業規章訂定具│        │                      │
│  體書面制度,經董事會通過│        │                      │
│  ,並確實執行?對於簽約事│        │                      │
│  項是否明確訂定價格條件與│        │                      │
│  支付方式?前述之作業辦法│        │                      │
│  與其他同業比較是否無異常│        │                      │
│  現象?                  │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│3.董事或經理人是否未為自己│□是□否│若是,請提供解除競業禁│
│  或他人為屬於公司營業範圍│□不適用│止之該次股東會議事錄。│
│  內之行為?              │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│4.公司於去年兩年內是否未因│□是□否│檢視公司是否關注消費者│
│  任何消費者事件而受到行政│□不適用│權益。                │
│  院公平交易委員會或各縣市│        │                      │
│  政府以消保法或其它法令處│        │                      │
│  罰?                    │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│5.公司於去年兩年內是否未因│□是□否│檢視公司是否關注社區環│
│  任何重大不當行為受主管機│□不適用│保及公益問題。        │
│  關處罰?(例如因環保或稅│        │                      │
│  務等問題受環保機關或稅務│        │                      │
│  機關等處罰)            │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│6.公司是否遵循國際公認之勞│□是□否│                      │
│  動人權?公司之人力資源運│□不適用│                      │
│  用政策是否無性別、種族、│        │                      │
│  社經階級、年齡、婚姻與家│        │                      │
│  庭狀況等差別待遇,以落實│        │                      │
│  就業、雇用條件、薪酬、福│        │                      │
│  利、訓練、考評與升遷機會│        │                      │
│  之平等及公允?          │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│7.公司對於危害勞工權益之情│□是□否│                      │
│  事,是否提供有效及適當之│□不適用│                      │
│  申訴機制?且對員工之申訴│        │                      │
│  是否予以妥適之回應?    │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│8.公司於去年兩年內是否未因│□是□否│檢視公司是否關注勞工問│
│  任何重大勞資問題或重大違│□不適用│題。                  │
│  反勞工法令而受主管機關處│        │                      │
│  罰?                    │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│9.公司是否採行有效措施處罰│□是□否│就實際情形簡述,並提供│
│  違法失職人員及處理經營失│□不適用│相關資料(有效處理方式│
│  當情事(特別是董事會與高│        │及紀錄)。            │
│  階管理者)?            │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│10. 公司是否與往來銀行、其│□是□否│                      │
│    他債權人、員工、消費者│□不適用│                      │
│    、供應商、社區或公司之│        │                      │
│    利益相關者,保持暢通之│        │                      │
│    溝通管道?是否維護其應│        │                      │
│    有之合法權益?        │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│11. 公司是否設置推動企業社│□是□否│                      │
│    會責任之專(兼)職單位│□不適用│                      │
│    ,負責企業社會責任政策│        │                      │
│    、制度或相關管理方針及│        │                      │
│    具體推動計畫之提出及執│        │                      │
│    行,並定期向董事會報告│        │                      │
│    ?                    │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│12. 公司於研發、採購、生產│□是□否│                      │
│    、作業及服務流程,是否│□不適用│                      │
│    確保產品及服務資訊之透│        │                      │
│    明性及安全性?        │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│13. 公司對產品與服務之行銷│□是□否│                      │
│    及標示,是否遵循相關法│□不適用│                      │
│    規與國際準則?        │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│14. 公司是否評估公司經營對│□是□否│                      │
│    社區之影響,並適當聘用│□不適用│                      │
│    公司營運所在地之人力?│        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│15. 公司於商業往來之前,是│□是□否│                      │
│    否就供應商對環境與社會│□不適用│                      │
│    之影響,進行評估?    │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│16. 公司與其主要供應商簽訂│□是□否│                      │
│    契約時,其內容是否包含│□不適用│                      │
│    遵守雙方之企業社會責任│        │                      │
│    政策,及供應商如涉及違│        │                      │
│    反政策,且對供應來源社│        │                      │
│    區之環境與社會造成顯著│        │                      │
│    影響時,得隨時終止或解│        │                      │
│    除契約之條款?        │        │                      │
├─────────────┼────┼───────────┤
│17. 公司是否編製企業社會責│□是□否│                      │
│    任報告書,並於公司網站│□不適用│                      │
│    上揭露?              │        │                      │
└─────────────┴────┴───────────┘