證券經紀商不得將其資金存放於非經營銀行業務之機構。
證券經紀商未經主管機關許可，不得以其自有資金投資非上市有價證券；
以自有資金投資上市有價證券者，其投資額度不得超逾主管機關之規定。
證券經紀商自有資本適足比率低於百分之一百時，其自有資金不得買入上
市（櫃）股票，僅得為賣出交易之處置。其經改善後之相關解除限制標準
及處置，準用第二十八條之一第二項規定。
證券經紀商不得以其自有資金或證券，或向他人借入資金或證券而為其委
託人買賣證券辦理交割，但本公司另有規定者，不在此限。

證券經紀商不得接受對有價價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入
賣出之全權委託。
證券經紀商不得為自己利益收買、轉售受託買賣之證券，或對委託人作贏
利之保證分享利益，或分期付款方式接受委託買賣。
證券經紀商直接對客戶或於網站上推介買賣有價證券，應依本公司訂之「
證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法」之規定辦理。
證券經紀商提供之網站應以明顯方式表示風險告知之資訊及無法執行電子
式傳輸時之備援措施，並應傳送最新訊息。證券經紀商應慎選超連結之網
站，並對其業務人員使用電子郵件、群組電子郵件、佈告欄及網站等進行
與營業相關之行為，應負監督管理之責。

證券商及證券金融事業不得違背交割義務。
證券商違背前項規定時，本公司除依證券交易法第一百五十三條指定他證
券商代為交付外，並留置其應收之款券。但違約證券商得委託受指定證券
商就其已實際交付之款券部分，於依第三項所定抵銷計算前，代為領取等
值之留置款券。
受指定證券商應就違約證券商各結算期未交付之款券與其受留置之款券為
抵銷之計算，其餘額經與本公司對帳無誤後，由其自次一營業日起開始在
本公司市場代為賣出或補進了結，如無法賣出或補進了結時，本公司得通
知受指定證券商依第七十四條之規定，以拍賣、議價、標購或其他交易方
法行之。但採拍賣或標購時，得不受相關辦法所訂申請數量、價格、公告
期間及成交數量之限制。
依前項以拍賣、議價、標購或其他交易方法為了結處理之底價，由本公司
按照最近一營業日市場收盤價格加減百分之十定之。
違約證券商對於前項底價，不得提出異議。
依第三項了結處理後，其所發生價格上之差額及一切費用，均由違約證券
商負擔。
證券金融事業違背交割義務時，由本公司專案報請主管機關處理。

應由違背交割義務證券商負擔之款項，本公司即將其交割結算基金及其他
債權相互抵銷，抵銷後如尚不足，即向違約證券商追繳。