主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法 令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止 其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商 處以第六十六條所定之處分。
證券商違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關得 視情節之輕重，為下列處分，並得命其限期改善： 一、警告。 二、命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務。 三、對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以內之停業。 四、對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止。 五、其他必要之處置。