以已發行股票或現金增資發行新股辦理股票初次上市、上櫃前之承銷案件
，如未採競價拍賣辦理承銷者，應同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦
理承銷，並應依第二十一條之一之規定辦理。但公營事業、依證交所「有
價證券上市審查準則」第六條、第六條之一或櫃買中心「參與公共建設之
民間機構申請股票上櫃之補充規定」及其他法令規定申請股票初次上市、
上櫃者不在此限。

股票申請創新板初次上市案件，如未採競價拍賣辦理承銷者，其對外公開
銷售部分應全數辦理詢價圈購，或同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦
理。
前項承銷案件同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦理者，應就對外公開
銷售數量之百分之九十額度辦理詢價圈購配售，百分之十額度辦理公開申
購配售，其作業時程準用第四十二條之一規定。
依第三十一條之二規定辦理者，應以對外公開銷售數量扣除先行保留洽商
銷售配售數量後之部分，依前項比例計算詢價圈購及公開申購配售額度。
第一項承銷案件如有辦理過額配售，該過額配售部分，應採詢價圈購方式
辦理。

下列承銷案件，得以對外公開銷售部分全數辦理詢價圈購或部分詢價圈購
部分公開申購配售方式辦理：
一、已上市、上櫃公司辦理現金增資發行特別股。
二、分離型附認股權特別股。
三、分離型附認股權公司債。
四、募集公司債及金融債券。
五、募集台灣存託憑證。
六、公開招募案件。   
前項第一款至第四款及第六款承銷案件採部分詢價圈購部分公開申購配售
方式辦理者，如採同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦理，其作業時程
準用第四十二條之一之規定，惟如申購數量超過公開申購配售數量達一定
倍數者，無需調增公開申購配售數量，免依第四十二條之一第一項第四款
第二目之規定辦理。

下列承銷案件如採詢價圈購方式辦理者，其對外公開銷售部分應全數以詢
價圈購方式辦理：
一、已上市、上櫃公司、創新板上市公司辦理現金增資發行普通股或特別
    股全數提出承銷案件。
二、受託機構公開招募受益證券或特殊目的公司公開招募資產基礎證券承
    銷案件。
三、不動產資產信託受益證券。
四、創新板上市公司辦理轉（交）換等具股權性質公司債、分離型附認股
    權特別股、分離型附認股權公司債及普通公司債案件。

已上市、上櫃公司、創新板上市公司現金增資發行普通股全數提出承銷且
對外公開銷售部分全數辦理詢價圈購配售者，應於訂價及向本公會申報承
銷契約後辦理下列事項：
一、第一天：刊登承銷公告，寄發公開說明書及通知繳款。
二、第二天：繳款日，暨未獲配售之圈購保證金退款日。
三、第三天：特定人繳款；發行人向證交所或櫃買中心申請股款繳納憑證
    上市或上櫃。
四、第四天：承銷商餘額包銷；完成股東名冊整理。
五、第五天：股款繳納憑證上市或上櫃公告。
六、第六天：發放股款繳納憑證並上市或上櫃。
前項各款所定日期，遇星期例假日或金融機關停止營業日得順延一天，其
後續日期得併予順延。
第一項所述日期如有必要時，得報經本公會核准後變更之。
已上市、上櫃公司、創新板上市公司辦理現金增資發行普通股案件，除保
留由公司員工承購部分外，其餘全數提出承銷且對外公開銷售部分全數辦
理詢價圈購配售者，如公司員工承購部分能配合第一項繳款期間繳款者，
得適用第一項規定辦理。
依第一項辦理者，得優先配售予原股東，但仍應受第二十七條及第四十三
條之一第三項規定限制。
圈購人遞交圈購單時，證券承銷商得向圈購人收取所圈購金額之百分之二
十以下之圈購保證金。
第一項第二款所稱未獲配售之圈購保證金，係指未獲配售之圈購人所繳圈
購保證金，及獲配售圈購人所繳圈購保證金超過所配得有價證券應繳價款
部分之保證金。
第一項第二款圈購人繳款應扣除依前項規定予以退款（或不予退款）後賸
餘之圈購保證金後為之。認購人不如期履行繳款義務者，證券承銷商就該
認購保證金得沒入之，並應依該認購人認購價款自行認購。
證券承銷商依第六項規定於收取圈購保證金時，應依信託方式於受託契約
中明訂圈購人違約暨其損害賠償之處理。