證券商有下列情事之一者，本中心得通知其限期補正或改善，或併處新臺
幣十萬元以下違約金：
一、違反第五條至第十一條、第十二條第三項、第十四條、第十六條第二
    項、第十九條、第二十條、第二十三條、第二十四條、第三十條第一
    項、第三十一條第一項、第二項、第三十二條、第三十五條第二項、
    第三項、第三十六條第三項、第四項、第三十七條第二項、第三十九
    條第一項、第二項、第四十一條第四項至第六項、第四十二條至第四
    十四條或第四十六條至第五十三條規定。
二、未依第三十一條第三項或第四十五條確認或控管專業投資人之自然人
    其認購及持有餘額上限。
三、未依第十二條第二項於每月七日以前申報上月份會計項目月計表及收
    支概況表、未依第十三條規定期限內申報受理發行人或自行發行虛擬
    通貨之相關資料、未於期限內提供資料予本中心、本中心所指定之會
    計師或證券集中保管事業。
四、其他違反本辦法或其他相關規定。

證券商有下列情事之一者，本中心得予以警告，或處新臺幣三十萬元以下
違約金，並通知其限期補正或改善：
一、違反第十二條第一項、第十五條、第十六條第一項、第三項、第十八
    條、第二十二條、第三十三條、第三十四條或第四十條規定。
二、未依前條所定期限補正、改善或繳納違約金者。
三、有前條所定違規情事，且情節重大。
四、對於本中心或本中心所指定會計師所為之檢查予以拒絕、妨礙或規避
    。
五、提示之相關資料有虛偽、隱匿、重大遺漏或明顯錯誤等情事。
六、交易平台發生嚴重資訊安全事件。
七、重大違反與本中心所簽訂之契約。
八、違反主管機關法令且情節重大。
依前項所為之處置，應報請主管機關備查。