臺灣證券交易所法規分享知識庫

名　　稱：	臺灣證券交易所股份有限公司證券商規避、拒絕檢查之認定標準及處理程序英 Taiwan Stock Exchange Corporation Determination Standards and Handling Procedures for the Avoidance or Refusal of Examinations by Securities Firms
修正日期：	民國 103 年 11 月 04 日

主題分類：	市場監理 > 證券商管理

第 3 條	證券商有下列情事之一者，即為規避或拒絕檢查：一、未依本公司指定期限提示帳簿、交易憑證等資料者。二、故意製造事端，而導致查核工作難以順利進行者。三、前款情形雖非有意為之，如事前可得預見而容任發生，或事中可得排除而怠於排除者，亦同。

第 3 條

證券商有下列情事之一者，即為規避或拒絕檢查：
一、未依本公司指定期限提示帳簿、交易憑證等資料者。
二、故意製造事端，而導致查核工作難以順利進行者。
三、前款情形雖非有意為之，如事前可得預見而容任發生，或事中可得排
    除而怠於排除者，亦同。