條文內容

名　　稱：

臺灣證券交易所股份有限公司證券商整體經營風險預警作業辦法  英

Taiwan Stock Exchange Corporation Rules Governing Early Warnings for Overall Operational Risk of Securities Firms

修正日期： 民國 114 年 06 月 12 日
生效狀態： ※本法規部分或全部條文尚未生效，最後生效日期： 民國 114 年 11 月 01 日 
一百十四年六月十二日修正第 3、4、6  條條文，自一百十四年十一月申
報一百十四年十月份月計表起適用。
主題分類： 市場監理 > 證券商管理
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第 1 條 
為先期發現證券商經營風險，及時提出警訊，俾加強檢查與輔導，以維護
證券交易市場之安全，特訂定本辦法。