臺灣證券交易所股份有限公司證券商整體經營風險預警作業辦法 英
Taiwan Stock Exchange Corporation Rules Governing Early Warnings for Overall Operational Risk of Securities Firms
一百十四年六月十二日修正第 3、4、6 條條文，自一百十四年十一月申 報一百十四年十月份月計表起適用。
前條評分之資料來源為證券商定期申報之財務報表，及各相關單位之統計 資料。證券商如有停業、歇業、或復業未滿一個月之情形，則不列入當期 之作業。 前項特殊風險指標出現預警訊息時，由交易所通知證券櫃檯買賣中心或證 券商業同業公會。 櫃檯買賣債券自營商之債券業務資料，由證券櫃檯買賣中心加以蒐集計算 後，由交易所彙陳金融監督管理委員會。