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條文內容

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司附認股權有價證券買賣辦法 

Taiwan Stock Exchange Corporation Rules Governing the Trading of Securities with Warrants

修正日期: 民國 107 年 12 月 24 日
生效狀態: ※本法規部分或全部條文尚未生效,最後生效日期: 民國 109 年 03 月 23 日
本辦法 107.12.24  修正之第 8、9、11 條條文自中華民國一百零九年三
月二十三日起實施。
主題分類: 交易市場 > 買賣 > 其他有價證券
第 4 條
委託人初次買賣附認股權有價證券時,除專業機構投資人外,應簽具風險
預告書,證券經紀商始得接受其委託。
前項風險預告書應行記載事項,由本公司另訂之。
第一項所稱專業機構投資人係指國內外之銀行、保險公司、票券公司、證
券商、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、
單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業、期貨商及期
貨服務事業。