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條文內容

名  稱:

中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法 

Taiwan Securities Association Rules Governing Underwriting and Resale of Securities by Securities Firms

修正日期: 民國 110 年 03 月 31 日
第 28 條
參加圈購之投資人向證券承銷商遞交圈購單,僅係向證券承銷商表達認購
意願,證券承銷商受理圈購,亦僅係探求投資人之認購意願,除依第四十
三條之一出具聲明書之內容外,雙方均不受圈購單之內容所拘束。
承銷商得對出具不實聲明事項之圈購人收取認購總價款百分之三十以上之
違約金,但收取之金額與方式應於詢價公告中載明。
證券承銷商依第四十條、第四十一條、第四十二條或第四十二條之一收取
之圈購保證金,於圈購人或認購人不如期履行繳款義務時,應依第四十條
、第四十一條、第四十二條或第四十二條之一規定辦理。
主辦承銷商應於彙總圈購情況後,與有價證券持有人或發行公司(發行機
構)議定實際承銷價格,其承銷價格應一致。
前項議定之實際承銷價格不得超出第二十三條第三款預計承銷價格之可能
範圍。
股票初次上市、上櫃、股票申請創新板初次上市、創新板上市公司轉列上
市、上櫃公司及台灣存託憑證初次發行之承銷案件採詢價圈購辦理之承銷
案件,如合格圈購單累計數量未達該次提交詢價圈購之承銷數量,則應重
新辦理詢價圈購,惟股票初次上市、上櫃、創新板上市公司轉列上市、上
櫃公司及台灣存託憑證初次發行之承銷案件,同一案件僅限重新辦理一次
詢價圈購。如有重新辦理詢價圈購者,應依第二十三條及第二十四條向本
公會申報時聲明之。
股票初次上市、上櫃、創新板上市公司轉列上市、上櫃公司及台灣存託憑
證初次發行之承銷案件採詢價圈購作業如併同公開申購配售同時辦理者,
如合格圈購單累計數量未達該次提交詢價圈購之承銷數量,應重新辦理詢
價圈購,且應於該次受理詢價圈購作業結束後次一營業日通知證交所及本
公會,至遲並應於受理詢價圈購作業結束後次二營業日於日報及本公會網
站登載公告,經紀商並於同日將申購人之申購有價證券價款及中籤通知之
郵寄工本費均不加計利息予以退回,惟申購處理費不予退回。