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條文內容

名  稱:

中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法 

Taiwan Securities Association Rules Governing Underwriting and Resale of Securities by Securities Firms

修正日期: 民國 110 年 05 月 18 日
第 72 條
證券承銷商洽商銷售有價證券,應於承銷期間內為之。
初次上市、上櫃採競價拍賣方式辦理之承銷案件,如依第十二條規定向得
標人收取得標手續費者,其過額配售部分洽商銷售之對象,應收取相同比
率之手續費。
證券承銷商應要求代收銀行出具認購人之有價證券繳款明細證明資料,並
保存五年備查。
證券承銷商應將配售資料保存五年。惟金管會及本公會得視需要要求延長
保存期限。