中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法 英
Taiwan Securities Association Rules Governing Underwriting and Resale of Securities by Securities Firms
證券商有違反法令或本處理辦法規定者，應依本公會「承銷商辦理承銷業 務時之缺失處理辦法」處置，惟情節重大者，並應提報紀律委員會議處， 經本公會理事會決議後得報金管會。