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名　　稱：

臺灣證券交易所股份有限公司證券商查核缺失追蹤考核暨輔導作業要點  英

Taiwan Stock Exchange Corporation Operational Guidelines for Follow-up, Assessment, and Guidance in Regard to Securities Firm Audit Deficiencies

修正日期： 民國 91 年 02 月 01 日
主題分類： 市場監理 > 證券商管理
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第 6 條 
證券商查核缺失經輔導後仍未改善者，本公司得依相關規定予以證券商或
其相關人員加重處分，並呈報  主管機關。