友善列印
WORD

條文內容

名  稱:

證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 

Regulations Governing Borrowing or Lending Money in Connection with Securities Business by Securities Firms

修正日期: 民國 104 年 09 月 15 日
第 4 條
證券商辦理證券業務借貸款項,應訂定有效之內部控制制度。
前項內部控制制度應訂定瞭解客戶評估作業及徵信程序、辦理證券業務借
貸款項之作業手續、權責劃分、融通額度控管及帳戶管理等事宜,並訂定
相關風險管理機制。