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條文內容

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司認可指數股票型基金之發行人及標的指數資格應行注意事項 

Taiwan Stock Exchange Corporation Directions For the Recognition of the Qualifications of Issuers of Exchange-Traded Funds and Underlying Indexes

修正日期: 民國 107 年 04 月 03 日
主題分類: 發行市場 > 申請
第 6 條
發行人申請上市指數股票型基金之標的指數為本公司或本公司百分之百持
股之臺灣指數股份有限公司自行編製或與其他機構合編者,發行人應於向
主管機關申請核准或申報生效該基金之募集前,檢具下列書件予本公司備
查:
一、ETF 經理人及商品開發團隊之資歷簡介。
二、標的指數之介紹及其授權契約。
三、規劃架構。
(一)期初最低之資產規模。
(二)參與證券商名單。
(三)規劃 ETF  上市掛牌時程。
(四)ETF 商品設計及申購贖回程序。
(五)基金投資組合管理(包含基金操作將如何追蹤指數表現之簡要說明
      ,如:完全複製法、最適化法、抽樣法,或其他方法,及基金投資
      模擬指數之情形)。
四、行銷推廣計劃。
本公司得視情況請發行人提供前項相關補充資料及說明。
依第一項與本公司百分之百持股之臺灣指數股份有限公司合編指數之其他
機構,應符合第三條第二項之資格條件。