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條文內容

名  稱:

證券商辦理有價證券借貸操作辦法 

Operating Rules for Securities Lending by Securities Firms

修正日期: 民國 108 年 10 月 29 日
生效狀態: ※本法規部分或全部條文尚未生效,最後生效日期: 民國 109 年 03 月 23 日
本辦法 107.12.24  修正之第 22 條條文自中華民國一百零九年三月二十
三日起實施。
主題分類: 交易市場 > 證券借貸
第 32 條
客戶有下列情事之一者,除雙方另有約定外,證券商應於次一營業日起,
處分各該筆借貸交易之擔保品,並依契約規定另為必要之處理:
一、已屆期或經雙方約定或依第二十二條第三項規定提前還券時,未能在
    約定期限內返還有價證券。
二、已屆權益補償給付日,仍未給付權益補償。
三、未於規定期間補足擔保品差額或更換合格擔保品。
四、未依約定給付相關費用。
證券商依前項規定,處分證券擔保品或為必要之買回處理時,應在證券交
易所集中交易市場或透過櫃檯買賣中心交易系統,委託他證券經紀商開立
之「有價證券借貸交易違約處理專戶」辦理之,委託申報未成交者,次一
營業日應繼續申報,相關手續費及稅負均由客戶負擔。
證券商處分該筆擔保品後,經結算尚不足抵償債務者,得於債務清償範圍
內,代為了結其餘各筆有價證券借貸交易,並就所得之款項予以抵充,有
剩餘者,應返還客戶,尚不足部分,應通知客戶限期補足差額。
證券商向客戶借入證券,有第一項第一款、第二款、第四款情事之一,或
未依第三十八條第一項繳交足額履約保證金者,應暫停辦理有價證券借貸
業務之新增借入證券及展延作業。