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條文內容

名  稱:

證券商辦理有價證券借貸操作辦法 

Operating Rules for Securities Lending by Securities Firms

修正日期: 民國 110 年 05 月 06 日
生效狀態: ※本法規部分或全部條文尚未生效,最後生效日期: 民國 110 年 07 月 20 日
1.本辦法 110.04.01  修正之第 22 條條文自中華民國一百十年六月三十
  日起實施。
2.本辦法 110.05.06  修正之第 14 條條文自中華民國一百十年七月二十
  日起實施。
主題分類: 交易市場 > 證券借貸
第 36 條
證券商辦理有價證券借貸業務,不得與具有下列關係者從事交易:
一、本證券商之董事、監察人及法人董事、監察人之代表人、受僱人或持
    有公司股份超過股份總額百分之十之股東。
二、依公司法第二十七條第二項規定,由代表人當選為董事或監察人之本
    證券商法人股東。
三、本證券商之董事、監察人及法人董事、監察人之代表人等之配偶。
四、具有第一款身分者之未成年子女。
前項之規定,證券商應訂定於內部控制制度。