期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 英
Regulations Governing the Operation of Securities Introducing Broker Business by Futures Commission Merchants
期貨商申請經營證券交易輔助業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向 主管機關申請許可： 一、營業計畫書：應載明經營證券交易輔助業務之原則、內部組織分工、 人員招募與訓練計畫及場地設備概況。 二、載明經營證券交易輔助業務決議之董事會議事錄。 三、與委任證券商所簽訂之委任契約。 四、最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告。 五、符合前條第一項第五款規定之證明文件。 六、案件審查表。 七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。