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條文內容

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司辦理指數投資證券申購賣回作業要點 

Taiwan Stock Exchange Corporation Operating Directions for Subscription and Sellback of Exchange Traded Notes

公發布日: 民國 107 年 09 月 10 日
主題分類: 交易市場 > 買賣 > 其他有價證券
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五、委託人首次委託證券商辦理申購、賣回槓桿反向型指數投資證券時,
    應具備下列條件之一:
(一)已開立信用交易帳戶。
(二)最近一年內委託買賣認購(售)權證成交達十筆(含)以上。
(三)最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上市之期貨交易契約成交達十
      筆(含)以上。
(四)有槓桿反向型指數投資證券買進成交紀錄。
    委託人得採足以確認為本人及其意思表示之通信或電子化方式向證券
    商申請。
    符合境外結構型商品管理規則所稱專業投資人、證券投資信託事業所
    經理之私募證券投資信託基金、期貨信託事業對符合一定資格條件之
    人募集之期貨信託基金、證券投資信託事業或證券投資顧問事業或證
    券經紀商兼營證券投資顧事業所經理之全權委託投資帳戶及期貨經理
    事業所經理之全權委託投資帳戶,不適用第一項規定。
    委託人為達第一項之條件而有從事異常買賣時,證券商應評估委託人
    是否具有第一項所列之實質買賣經驗,必要時得予拒絕受託辦理申購
    、賣回。