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指數投資證券公開說明書及簡式公開說明書範本 

Exchange Traded Notes Prospectus and Simplified Prospectus Template

公發布日: 民國 107 年 09 月 10 日
主題分類: 發行市場 > 審查
第 3 條
公開說明書之封面,應依序刊印下列事項:
一、發行公司名稱及印鑑。
二、本公開說明書編印目的係為發行指數投資證券。
三、摘要說明下列事項:
(一)指數投資證券名稱
(二)發行單位數及發行總額。
(三)發行日期及發行期間。
(四)標的指數之詳細內容(包含指數編製機構及指數名稱)。
(五)發行價格。
(六)價格訂定方式、投資人之權利及費用負擔。
四、以顯著方式刊印下列文字:
(一)本指數投資證券經金融監督管理委員會同意生效,惟不表示本指數
      投資證券絕無風險。
(二)本指數投資證券為無優先受償順位、無擔保之有價證券,且不保障
      本金、無第三方保證。發行指數投資證券之證券商僅承諾,在指數
      投資證券到期或提前贖回後支付投資人與所追蹤標的指數表現連結
      之報酬,另扣除投資手續費用或追蹤費用。以國外指數為標的之指
      數投資證券,均採無升降幅度限制。
(三)本指數投資證券到期時或到期前賣回可領回金額,可能因市場波動
      、發行證券商違約或發生信用風險等因素,低於原始投資本金(最
      壞情形下可能為零),投資人交易前應詳閱公開說明書並確定已充
      分了解本指數投資證券之風險及特色。
(四)證券商不得以其已取得標的指數資格認可及臺灣證券交易所同意其
      擬發行之指數投資證券上市或櫃檯買賣中心同意其擬發行之指數投
      資證券上櫃,作為證實其申請事項或保證指數投資證券價值之宣傳
      。本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,應由發行證券商
      及其負責人與其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。
(五)查詢本公開說明書之網址,包括主管機關指定之資訊申報網站之網
      址及證券商揭露公開說明書相關資料之網址。
五、刊印日期。
為申報發行或增額發行指數投資證券案件所編製之公開說明書,應於其封
面註明係申報用之稿本。