二、證券商辦理出售證券服務資訊之技術或風險管理知識業務，應符合下
    列資格條件：
（一）同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務，且已
      從事認購（售）權證及營業處所經營衍生性金融商品交易業務。
（二）自有資本適足率：申請日之前半年每月申報之自有資本適足比率均
      須逾百分之二百。
（三）最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值不低於實收資本額；財
      務狀況符合證券商管理規則第十三條、第十四條、第十六條、第十
      八條、第十八條之一及第十九條之規定。
（四）法令遵循（即違規處分）情形：
      1.最近三個月未受證券交易法第六十六條第一款或期貨交易法第一
        百條第一款之處分者。
      2.最近六個月未受證券交易法第六十六條第二款處分，或依期貨交
        易法第一百條第二款處分者。
      3.最近一年未受主管機關為停業之處分者。
      4.最近二年未受主管機關撤銷部分營業許可之處分者。
      5.最近一年未受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其
        章則為處以停止或限制買賣處置者。
（五）辦理出售證券服務資訊之技術或風險管理知識業務之主管及相關人
      員，應符合證券商負責人與業務人員管理規則第五條及第六條之規
      定，並曾實際從事證券或風險管理相關業務經驗達一年以上。