發行人向本公司申請認購（售）權證發行前，除有第十一條第九款第十八
目之情事外，曾主動發布或洩露申請發行訊息者，本公司得函請其注意改
善。如發行人最近一年內曾因本項事由經本公司函請注意改善者，本公司
另得處以新臺幣參萬元至壹拾萬元之違約金；情節嚴重者並得限制其一個
月內不得申請發行權證。
發行人申請前一周內，媒體曾具體揭露該發行之標的證券相關訊息者，本
公司不予同意該權證申請發行上市。
有關認購（售）權證發行人資格申請、權證之申請發行或權證存續期間暨
期後之相關事項，發行人或受委託之風險管理機構就應申報、公告、揭露
之事項如有缺失者，本公司得函請發行人注意改善。如發行人最近一年內
曾因本項事由經本公司函請注意改善者，本公司另得處以新臺幣參萬元至
壹拾萬元之違約金；情節嚴重者並得限制其一個月內不得申請發行權證。