十一、證券商辦理財富管理業務之人員，應具備下列資格條件：
  （一）主管人員應符合證券商負責人與業務人員管理規則（以下簡稱人
        員管理規則）第五條規定條件；業務人員應符合人員管理規則第
        六條規定之資格條件。
  （二）符合中華民國證券商業同業公會（以下簡稱證券商同業公會）訂
        定並報經本會核定之其他資格條件及訓練規定。
      證券商以信託方式辦理財富管理業務，信託業務之督導人員（含內
      部稽核部門主管）、管理人員及業務人員，應符合信託業負責人應
      具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則（
      以下簡稱信託專門學識或經驗準則）除第三條至第九條與第十二條
      以外之規定。
      證券商辦理財富管理業務之內部稽核，應符合下列資格條件：
  （一）辦理第二點第一項第一款業務之內部稽核，應符合第一項之資格
        條件。
  （二）辦理第二點第一項第二款業務之內部稽核，應符合第一項及信託
        專門學識或經驗準則第十六條第一項之資格條件。
      證券商以信託方式辦理財富管理業務，其具有業務或交易核准權限
      之各級主管，應依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施
      辦法第二十四條規定，或參加本會認定機構所舉辦之稽核人員研習
      班，並取得資格條件。