主 旨：貴公司於七十七年二月間，代理委託人從事證券投資之行為，違反證券投
資顧問事業管理規則第十條第一款之規定，爰依證券交易法第十八之一條
第一項準用同法第六十六條第三款之規定，核處停業六個月之處分，自七
十七年十月一日起至七十八年三月卅一日止。
說 明：一 貴公司於七十七年二月廿四日與客戶○○○先生間簽訂「○○證券投
資顧問講習會契約」，內有「委託人自願以○○○元委託○○公司進
出，賺賠皆由委託人自行負擔；管理費每四個月為一期，費率為一‧
五％，共計新台幣肆萬伍仟元正。」之條款。
二 案經本會查證，並函請 貴公司限期提出書面說明，經 貴公司函復
稱：「僅依代客設計投資組合」，惟經本會派員分赴 貴公司及○○
證券公司查證取得多項資料，並訪談涉案關係人○○君作成談話紀錄
，證實 貴公司不僅代客決定買賣股票種類、股數、價格，並有代下
訂單之行為，已違反「證券投資顧問事業管理規則」第十條第一款之
規定。
三 爰依證券交易法第十八之一條準用第六十六條規定處分如主旨。
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