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函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: (82)台證交字第 14223 號
發文日期: 民國 82 年 08 月 25 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 70 條 (077.01.29)
  • 證券商負責人與業務人員管理規則 第 9、10 條 (080.06.18)
  • 要  旨:
    為期簡化證券商申辦業務人員登記手續及節省成本,自即日起,本項登記
    業務之作業程序變更如說明二、三

    主    旨:為期簡化證券商申辦業務人員登記手續及節省成本,自即日起,本項登記
              業務之作業程序變更如說明二、三,請  查照。
    說    明:一  本案業奉  財政部證券管理委員會八十二年八月二日 (82) 台財證 (
                  二) 第三三四九八號函准予備查。
              二  證券商辦理業務人員登記 (含到職、變更、註銷及撤銷等) 之申請手
                  續不變,惟業務人員之登記證改由本公司製作,且免費提供。
              三  自即日起,除受託買賣、內部稽核及結算人員外,其餘業務人員均僅
                  登記不再核發登記證。而為便利投資人洽詢業務需要,貴證券商應同
                  時配合自製職員證載明職務以資區分。
              四  貴證券商於申辦受託買賣、內部稽核及結算之業務人員登記時,於登
                  記表 (含到職及變更登記) 上加浮貼一吋半身脫帽黑白照片乙張,若
                  為結算人員之登記,請於登記表上「擔任工作」乙欄「其他」項下註
                  明「結算」,以利作業。

    資料來源:
    證交資料 第 377 期 27 頁