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函釋

發文單位: 財政部證券暨期貨管理委員會
發文字號: (87)台財證(二)字第 01649 號
發文日期: 民國 87 年 07 月 02 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 53、54、56、66 條 (086.05.07)
  • 證券商負責人與業務人員管理規則 第 10 條 (086.12.23)
  • 要  旨:
    僱用解除職務未滿五年從事行政事務亦應登記

    主    旨:為加強證券商落實其內政控制及內部稽核制度,請轉知所屬會員確實依說
              明事項辦理,請  查照。
    說    明:一  查證券交易法第五十四條第一項第六款規定,證券商僱用對於有價證
                  券營業行為直接有關之業務人員,不得有違反本會依照本法所發布之
                  命令之情事。按「證券商負責人與業務人員管理規則」第九條第一項
                  規定,證券商業務人員非經登記不得執行職務,故證券商僱用從事招
                  攬客戶之人員,應依上開管理規則之規定,辦妥該等人員之聘僱及登
                  記,始得為之。
              二  又依證券交易法第五十三條第六款及第五十四條第一項第五款規定,
                  受第五十六條及第六十六條第二款解除職務之處分未滿五年者,不得
                  充任證券商之董事、監察人、經理人及對於有價證券營業行為直接有
                  關之業務人員。證券商如僱用經本會依法解除職務未滿五年,而從事
                  與有價證券營業行為無直接有關之行政事務者,亦應向臺灣證券交易
                  所股份有限公司申報登記,加強管理。
              三  另證券商違反證券管理法令經本會處分在案,一年內若再行發生相同
                  違規事實者,本會將加重議處。

    資料來源:
    證券管理法令彙編 (88年10月版) 第 1244 頁