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函釋

發文單位: 財政部證券暨期貨管理委員會
發文字號: (88)台財證(四)字第 52824 號
發文日期: 民國 88 年 08 月 10 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 6、7、16、18 條 (086.05.07)
  • 要  旨:
    關於公司行號申請登記經營「居中介紹諮詢買賣未公開發行公司股票」,
    法令有無限制規定疑義
    

    主    旨:承詢公司行號申請登記經營「居中介紹諮詢買賣未公開發行公司股票」,
              法令有無限制規定乙案,復如說明,請  查照。
    說    明:一  依據奉交下  貴部八十八年五月二十七日經 (八八) 商字第八八二一
                  ○九九六號函辦理。
              二  依證券交易法第六條第一項規定「本法所稱有價證券,謂政府債券及
                  公開募集、發行之公司股票、公司債券及經財政部核定之其他有價證
                  券。」,另同法第七條復規定「本法所稱募集,謂發起人於公司成立
                  前或發行公司於發行前,對非特定人公開招募股份或公司債之行為」
                  ,故公司股票不論其是否已辦理公開發行,如其有前揭證券交易法第
                  七條對非特定人公開招募股份之行為,即應屬證券交易法所稱之「有
                  價證券」並為規範之範圍,而經營有價證券買賣之居間業務,依證券
                  交易法第十六條規定,係屬證券經紀商之特許業務,一般公司行號應
                  不得登記經營,而經營前開有價證券之諮詢顧問業務,依證券交易法
                  第十八條及證券投資顧問事業管理規則第五條規定,則屬證券投資顧
                  問事業之特許業務,一般公司行號亦不得登記經營。
    資料來源:
    財政部證券暨期貨管理委員會
    編  註:
    1.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 112  年 5  月 11 日金管證
      投字第 11203818573 號函,自即日停止適用。
    2.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 112  年 8  月 9  日公告,
      於民國 112  年 12 月 20 日起不再援用作為裁罰等處分之依據。