主 旨：公告本公司「證券商聯合徵信系統作業辦法」第 2 條修正條文，並自
95 年 2 月 20 日起實施。
依 據：行政院金融監督管理委員會 94 年 12 月 28 日金管證二字第 094015001
7 號函。
公告事項：一、為強化證券商管理效益，爰於本公司「證券商聯合徵信系統」新增查
詢「主管機關依證交法第 56 條解除職務之名單」之功能外，另於現
行「證券商聯合徵信系統作業辦法」第 2 條第 2 項「個人負面資
料」、第 3 項「個人授信資料」及第 4 項「其他」條文所含括可
供查詢之資料予以明訂。
二、檢送本公司「證券商聯合徵信系統作業辦法」第 2 條修正條文暨其
條文修正對照表、「證券商聯合徵信系統電腦作業說明」修訂版本各
乙份如附件，請儘速配合修改相關電腦收檔格式，俾利查詢。
三、若有相關問題請洽本公司經辦人員：
聯合徵信業務：交易部 陳志宏 (02—81013137) 。
電腦作業系統：電腦規劃部 鄒一飛 (02—23485419) 。
正 本：各證券商、各證券金融股份有限公司、主機連線資訊廠商 (均含附件)
副 本：行政院金融監督管理委員會、中華民國證券商業同業公會、財團法人中華
民國證券櫃檯買賣中心、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、
臺灣證券集中保管股份有限公司、博仲國際法律事務所、法源資訊股份有
限公司、精融網路科技股份有限公司、本公司各部室、小組 (均含附件)
附 件：臺灣證券交易所股份有限公司「證券商聯合徵信系統作業辦法」
二、為因應證券商徵信作業需要，本公司建置證券商聯合徵信系統提供證
券商查詢，內容如下：
(一) 個人基本資料：身分證字號 (或法人之統一編號) 、姓名。
(二) 個人負面資料：「持偽造、變造身分證或冒名開戶及被冒名開戶之
名單」、「交付偽造、變造上市 (上櫃) 證券之名單」、「為證券
商訴訟案件之被告，經判刑確定之名單」、「投資人違約 (含：集
中交易市場、櫃檯買賣市場普通與信用違約及期貨交易市場違約、
法人違約戶之負責人姓名) 、結案名單」、「主管機關依證交法第
五十六條解除職務人員之名單」。
(三) 個人授信資料：總授信額度 (含：「融資 (券) 總授信額度 (級距
) 」、「融資融券餘額 (金額揭露至萬元) 」、「投資人單日最高
買賣額度係包含普通及信用交易之合計額度」) 。
(四) 其他：「五日開戶達三戶以上名單」、「全權委託戶開戶數」、「
全權委託委任投信投顧之家數」、「委託他人代理買賣之開戶數」
、「實際開戶數名單 (含：普通、信用) 」。
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