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函釋

發文單位: 行政院金融監督管理委員會
發文字號: 金管證二字第 0950002530 號
發文日期: 民國 95 年 05 月 30 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 45、66 條 (095.05.30)
  • 證券商辦理財富管理業務應注意事項 第 2、17 條 (095.05.30)
  • 要  旨:
    修正「證券商辦理財富管理業務應注意事項」第 2  點、第 17 點規定

    全文內容:修正「證券商辦理財富管理業務應注意事項」第二點、第十七點規定,並
              自即日生效。
              附修正「證券商辦理財富管理業務應注意事項」第二點、第十七點規定。

    附    件:證券商辦理財富管理業務應注意事項第二點、第十七點修正規定
              二、符合下列條件及資格之證券商,經本會核准後得辦理財富管理業務,
                  並應依本注意事項辦理:
              (一)自有資本適足率:申請前申報之自有資本適足比率逾百分之二百。
              (二)信用評等:取得中華信用評等股份有限公司評級 twBBB  級以上,
                    或英商惠譽國際信用評等股份有限公司台灣分公司 BBB(twn) 級
                    ,或穆迪信用評等股份有限公司 Baa2.tw  級,或 Fitch Ratings
                    Ltd.  評級 BBB  級,或 Standard & Poor's Corp.  評級 BBB
                    級,或 Moody's Investors Service  評級 Baa2 級以上之長期信
                    用評等。
              (三)法令遵循:
                    1.最近三個月內未受證券交易法第六十六條第一款規定處分,或依
                      期貨交易法第一百條第一項第一款處分者。
                    2.最近六個月未受證券交易法第六十六條第二款處分,或依期貨交
                      易法第一百條第一項第二款處分者。
                    3.最近一年未受本會為停業之處分者。
                    4.最近二年未受本會撤銷部分營業許可之處分者。
                    5.最近一年未受臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國
                      證券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司依其營業細則
                      或業務章則為處以停止或限制買賣處分者。
                  證券商不符前項第三款之條件者,如已經提出具體證明並已改善,得
                  不受該款之限制。
              十七、證券商申請辦理財富管理業務,應檢具下列文件向本會提出申請,
                    本會於十五日內未表示不同意者,視為同意辦理:
              (一)董事會核可辦理本項業務議事錄。
              (二)營業計畫書:內容包括本注意事項第五點所列經營政策及各項作業
                    程序等。
              (三)符合辦理本項業務資格條件之證明文件(未受本會處分部分免)。
                    外國證券商在中華民國境內之分支機構申請辦理本項業務者,應檢
                    具總公司董事會同意函,向本會提出申請,並應符合第二點第一項
                    第三款規定。其總公司之自有資本適足比率與長期信用評等並應分
                    別符合第二點第一項第一款及第二款標準。

    資料來源:
    行政院公報 第 12 卷 101 期 16975 頁
    證券暨期貨月刊 第 24 卷 6 期 84-85 頁