函釋

發文單位： 行政院金融監督管理委員會
發文字號： 金管證券字第 0980061724 號
發文日期： 民國 98 年 12 月 11 日
相關法條：
  • 證券交易法 第 22 條 (098.06.10)
  • 證券商管理規則 第 19 條 (098.06.16)
    • 要　　旨： 
    證券商發行認購（售）權證時，其避險買賣及自營部門之自行買賣，均不
得影響市場價格公平性及投資人權益
（原行政院金融監督管理委員會 98.11.04 金管證券字第 09800415751  
  號令不予適用）


    全文內容：一、發行認購（售）權證之證券商，其自營部門之自行買賣及就所發行認
                  購（售）權證之避險買賣，不得有影響市場價格公平性及損及投資人
                  權益之情事，並應配合訂定及執行有效之內部控制制度。 
              二、本會九十八年十一月四日金管證券字○九八○○四一五七五一號令，
                  自即日廢止，本令自即日生效。 
    正    本：貼本會公告欄、貼本會證券期貨局公告欄 
    副    本：本會法律事務處、本會檢查局、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人
              中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司、臺灣集中保
              管結算所股份有限公司、中華民國證券商業同業公會、中華民國期貨業商
              業同業公會、法源資訊股份有限公司、博仲法律事務所
    資料來源： 
    行政院金融監督管理委員會證券期貨局
行政院公報 第 15 卷 240 期 34532 頁
證券暨期貨月刊 第 28 卷 1 期 75-76 頁
    編　　註： 
    1.依本筆資料，原行政院金融監督管理委員會民國 98 年 11 月 4  日金
  管證券字第 09800415751  號令不予適用。