主 旨：茲修正代理人資訊通報制度相關作業，請依說明事項辦理並自發文日起施
行，請 查照。
說 明：一、依據行政院金融監督管理委員會證券期貨局 98 年 12 月 2 日金管
證券字第 0980052360 號函辦理。
二、現行委託買賣達 1000 萬元以上之代理人資料通報作業，變更為客戶
單一帳戶無論成交金額，其未曾申報或有異動之代理人資料，皆須逐
日傳輸，另通報時間點亦調整為新開戶授權代理委託買賣者，即於開
戶當日傳輸，已開戶（舊客戶）授權代理委託買賣者，則於委託買賣
成交後傳輸，嗣後其代理人有異動者，包括新增或註銷，亦須於當日
傳輸異動資料。
三、為配合前開通報規定之變更，爰將現行電腦傳輸「委託買賣代理人通
報作業（檔案代號：B43）」 成交日期欄位之輸入方式修正為無成交
日者輸入 0，已成交者按實際成交日期輸入。
四、經專案核准之 Foreign Investment Approval account（簡稱 FIA
account） 得比照外國專業投資機構及國內專業投資機構，得免適用
前開規定。
五、相關問題可洽本公司承辦陳小姐（電話 02-81013715）。
正 本：各證券商
副 本：行政院金融監督管理委員會證券期貨局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣
中心、中華民國證券商業同業公會、臺灣集中保管結算所股份有限公司、
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、法源資訊股份有限公司、
稽核部、監視部、電腦規劃部、電腦作業部
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