主 旨：本公司「有價證券借貸辦法」修正條文第 33 條新增特定境外外國機構投
資人得提供美元為擔保品，訂自本（99）年 8 月 2 日起正式實施。
依 據：行政院金融監督管理委員會 99 年 6 月 2 日金管證券字第 099002576
9 號函暨本公司 99 年 6 月 8 日臺證結字第 0990300989 號公告。
公告事項：一、借券人提供美元擔保品相關作業說明：
（一）美元匯款方式：採行虛擬帳號進行匯款作業，借券人應利用現行新
臺幣匯款之同一組 0291 虛擬帳號（開戶時系統自動賦予），將美
元匯入本公司指定銀行帳戶，以利本公司辨別匯款人之借券帳戶並
記錄匯入金額。美元擔保品以元為單位，每筆匯入金額不足 1 美
元部分本公司不予退還。
（二）本公司美元受款帳戶：借券人得自本公司以下銀行帳戶擇一辦理美
元匯款。受款帳戶資料說明如下：
1.帳戶一：
（１）SWIFTCODE （銀行代號）：UWCB
（２）帳號：0291 虛擬帳號（即 0291xxxxxxx，共 11 位）
（３）戶名：TAIWANSTOCKEXCH
2.帳戶二：
（１）SWIFTCODE ：CITI
（２）帳號：777＋0291 虛擬帳號（即 7770291xxxxxxx， 共 14 位
）
（３）戶名：TAIWANSTOCKEXCH
（三）美元抵繳價值計算：
1.盤中抵繳價值：借券人於營業時間內提供美元為擔保品，或領回
超過原始擔保比率部分之美元擔保品，其抵繳價值＝美元金額前
一營業日收盤之大額美元買進匯率（新臺幣元以下捨去）。
2.收盤後洗價：於每日營業時間終了洗價時，美元之抵繳價值＝美
元金額ｘ當日下午 3 時之大額美元買進匯率（新臺幣元以下捨
去）。
3.以上美元匯率洽由國泰世華銀行提供，借券人可逕至該行網站查
詢，或經由證券商至本公司借券系統查詢。
（四）美元領回及匯還：
1.借券人提供之美元擔保品限以原幣別申請領回，不得要求兌換為
新臺幣。
2.借券人申請領回美元擔保品，應指定一組受款銀行帳戶，請其保
管銀行提供帳戶資料，經由證券商函報本公司，並於本公司借券
系統輸入該指定銀行帳戶資料（含 SWIFTCODE、帳號、戶名、國
別等匯款必要欄位），俾供本公司匯還美元。
（五）美元擔保品利息：本公司應支付借券人提供之美元擔保品利息，其
利率依本公司往來銀行之美元活期存款利率計算之，並四捨五入至
元。
二、修正條文詳細內容可至本公司網站查詢，網址為：http://www.twse.
com.tw/ch/products/SBL/SBL_law.php。（本公司首頁＞產品與服務
＞有價證券借貸＞法規、公告、函令）
三、本公司並強化借券系統功能，訂自同日上線實施，併此公告。詳如下
列：
（一）增加銀行保證查詢功能。
（二）議借交易成交申報無須輸入相對方委託序號。
（三）新借及續借之還券日期輸入 99999999 者，由系統設定為六個月還
券。
正 本：各證券商、各證券金融股份有限公司、各保管銀行、財團法人中華民國證
券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司、臺灣集中保管結算所股
份有限公司、中華民國產物保險商業同業公會、中華民國人壽保險商業同
業公會、中華民國銀行商業同業公會全國聯合會、中華民國信託業商業同
業公會、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會、中華民國證券商業
同業公會、中華民國期貨業商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期貨
市場發展基金會、正源國際法律事務所、博仲法律事務所、法源資訊股份
有限公司、中華郵政股份有限公司（郵政儲金）、公務人員退休撫恤基金
管理委員會、勞工保險局（勞保基金）、勞工退休基金監理委員會
副 本：行政院金融監督管理委員會證券期貨局、本公司各單位
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