主 旨：修正「認購（售）權證發行人評等辦法」第 7 條及本公司「認購（售）
權證流動量提供者作業要點」第 6 條等條文如附件，其中「認購（售）
權證發行人評等辦法」自本（105） 年 7 月 1 日起實施，餘自即日起
實施，請查照。
說 明：一、案經報奉金融監督管理委員會 105 年 5 月 27 日金管證券字第 1
050020614 號函准予照辦。
二、為強化發行人違反報價責任之罰則，以促其善盡造市義務，增訂評等
列為 C 級及 D 級發行人，其每季報價系統異常記點達五點或違反
權證相關規定次數達二次時，分別處以調降發行額度 10% 或 20%
規定，並依本年第 3 季評等結果，自第 4 季起採行前揭強化措施
。
三、另為確保權證流動量提供者遵循造市買賣價差規範，以維護投資人權
益，明訂最高申報買進價格與最低申報賣出價格間最大為 10 個升降
單位。
正 本：各證券商（請張貼於營業處所）
副 本：金融監督管理委員會證券期貨局（含附件）、金融監督管理委員會檢查局
（含附件）、中華民國證券商業同業公會（含附件）、財團法人中華民國
證券櫃檯買賣中心（含附件）、臺灣集中保管結算所股份有限公司（含附
件）、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（含附件）、中華民
國會計師公會全國聯合會（含附件）、中華民國律師公會全國聯合會（含
附件）、中華民國證券投資人協會（含附件）、法源資訊股份有限公司（
含附件）、國際通商法律事務所（含附件）、植根國際資訊股份有限公司
（含附件）、博仲法律事務所（含附件）、本公司各單位（含附件）
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