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函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證輔字第 1080008630 號
發文日期: 民國 108 年 05 月 28 日
相關法條:
  • 建立證券商資通安全檢查機制 第 8、12、13 條 (107.11.30)
  • 要  旨:
    證券商客戶申請採電子交易者,證券商得自行訂定交付電子式交易密碼條
    之方式
    
    主    旨:證券商之客戶申請採電子式交易型態者,證券商得自行訂定交付電子式交
              易密碼條之方式,並自即日起實施,請查照。
    說    明:一、依據金融監督管理委員會證券期貨局 108  年 5  月 21 日證期(券
                  )字第 1080311716 號函辦理。
              二、為增加電子式交易密碼條交付之彈性,證券商之客戶申請採電子式交
                  易型態者,證券商得自行訂定交付電子式交易密碼條之方式,惟為維
                  護資訊安全,請依下列說明辦理:
              (一)證券商應訂定交付電子式交易密碼之作業程序。
              (二)證券商應確實辨認電子式交易密碼交付對象為本人並留存相關紀錄
                    。
              (三)證券商應訂定電子式交易密碼交付流程與安全控管機制相關內部控
                    制制度(含內部稽核實施細則)。
              (四)密碼管理依「建立證券商資通安全檢查機制」之規定辦理。
              三、有關說明二、(三)事項,證券商內部稽核應定期查核,查核頻率至
                  少每月一次。
    正    本:各證券商
    副    本:金融監督管理委員會證券期貨局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、
              臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證券商業同業公會、財團法
              人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、法源資訊股份有限公司、植根國
              際資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、博仲法律事務所、本公司各
              單位
    
    資料來源:
    臺灣證券交易所股份有限公司