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函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證推字第 1110009725 號
發文日期: 民國 111 年 06 月 02 日
相關法條:
  • 臺灣證券交易所股份有限公司辦理證券投資信託/顧問事業員工暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序 第 2、3、4 條 (111.06.02)
  • 要  旨:
    臺灣證券交易所股份有限公司修正「臺灣證券交易所股份有限公司辦理證
    券投資信託/顧問事業員工暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交
    易資料作業程序」,自 111.06.20  起實施,並說明查詢資料流程
    

    主    旨:檢送「臺灣證券交易所股份有限公司辦理證券投資信託/顧問事業員工暨
              其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序」修正條文對
              照表(如附件 1)、修正後條文及附件(如附件 2),自 111  年 6  月
              20  日起實施,請查照。
    說    明:一、據案經報奉金融監督管理委員會 111  年 5  月 18 日金管證投字第
                  1110335176  號函同意備查。
              二、修訂旨揭作業程序第二、三、四條條文及附件,修正重點如下:
              (一)自行驗證方式由單次授權改為概括授權:委託書及同意書改為概括
                    授權,由員工、配偶、未成年子女與投信投顧事業自行約定特定授
                    權期間,可於期間內不限次數進行查詢,相關配合事項如下:
                    1.請貴公司內部稽核或法令遵循業務人員核驗文件正、影本是否確
                      實,並出具切結書。
                    2.請被授權人將委託人名冊內身分證字號以「.txt  檔」(文字檔
                      )每行 1  個  ID,以電子郵件先寄送本公司承辦人,或存置隨
                      身碟(或燒製成光碟片),隨申請文件檢送。
                    3.自然人改姓、名或姓名者,應另檢附載明變更記事之戶口名簿、
                      戶籍謄本或姓名更改紀錄證明書正本。
              (二)取消現行公證人認證方式(概括授權),以簡化整體查詢作業,並
                    降低重要資料遺失之風險。
              三、查詢成交、委託資料如需收費,發票以電子郵件逕寄至貴公司,俾節
                  省等候時間。請被授權人將委託人名冊內需開立電子發票者之資料,
                  以電子郵件先寄送本公司承辦人,或存置隨身碟(或燒製成光碟片)
                  ,隨申請文件檢送:
              (一)檔案格式:請用文字檔案儲存,副檔名為「.txt」。
              (二)檔案內容:每一行為一筆資料共 8  個欄位,每個欄位請用「逗號
                    」區隔,每筆資料最後面加上換行符號。
              (三)檔案欄位:申請人, 發票抬頭, 統一編號, 連絡電話,EMAIL, 查詢
                    開始日期(西元), 查詢結束日期(西元), 查詢結果報表張數。
              (四)其中「查詢結果報表張數」欄位,請先填 0,將由本公司查詢人員
                    實際查詢後填入實際數字。
              (五)上傳檔案範例如附件 3。
              四、旨揭相關申請書件及附件表單業已建置於本公司官網(查詢路徑:首
                  頁>產品與服務>查詢個人資料服務>證券投資信託/顧問事業員工
                  暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序),請
                  自行下載使用,於查詢時繳交最新版本申請書件。
              五、若尚有疑義,請逕洽本公司客服專線電話:02-2792-8188,將有專人
                  回覆。
    正    本:各證券投資信託公司、各證券投資顧問公司
    副    本:金融監督管理委員會(含附件)、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業
              公會(含附件)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(含附件)、臺灣
              期貨交易所股份有限公司(含附件)、法源資訊股份有限公司(含附件)
              、植根國際資訊股份有限公司(含附件)、國際通商法律事務所(含附件
              )、博仲法律事務所(含附件)、本公司電腦規劃部(含附件)
    相關圖表:
  • 附件 1 臺灣證券交易所股份有限公司辦理證券投資信託/顧問事業員工暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序修正條文對照表.DOC
  • 附件 2 臺灣證券交易所股份有限公司辦理證券投資信託/顧問事業員工暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序.DOC
  • 附件 3.TXT
  • 資料來源:
    臺灣證券交易所股份有限公司