一、本人交易帳戶：
（一）公司如已建立網路認證機制，並取得網路認證機構電子簽章之客戶
      本人同意後，得以手機簡訊、公司行動裝置應用軟體（下稱 APP）
      寄送對帳單，相關作業程序規定如下：
      1.訊息內應含有「有價證券月對帳單」字樣，客戶機敏資訊以去識
        別化為原則，資料必須加密，且須留下電腦稽核紀錄（log） ，
        其保存年限同現行對帳單規定。
      2.客戶申請程序：
     （1）以臨櫃方式申請者，客戶本人應於申請書上簽蓋原留印鑑；若
          客戶每月成交金額達五千萬元以上者，公司應照相或錄影存證
          ，確認係客戶本人親自申請。
     （2）以線上方式申請者，客戶本人必須以資料加密、電子簽章簽署
          該類電子文件，且須留下電腦稽核紀錄（log） ；若客戶每月
          成交金額達五千萬元以上者，必須由客戶經線上傳送可同時辨
          識國民身分證及臉部之照片或影像。
     （3）前揭申請資料保存年限比照開戶契約規定。
      3.對帳單寄送方式：
     （1）公司應於次月 10 日前，按客戶約定方式寄送具有跳轉公司
          APP 或網頁查閱當月對帳單專屬頁面連結之訊息。
     （2）若客戶每月成交金額達五千萬元以上者，客戶於公司 APP  或
          網頁查閱對帳單時，應通過電子簽章，並於簽章通過後自動傳
          送讀取回條予公司；公司應於次月 10 日前，按客戶約定方式
          寄送具有跳轉公司 APP  或網頁查閱對帳單連結之訊息 2  次
          ：
          a.公司應於首次寄送後 2  日內未取得客戶讀取對帳單回條時
            ，即按約定方式寄送第 2  次。
          b.公司應於第 2  次寄送之 2  日內仍未取得客戶讀取對帳單
            回條時，應以掛號方式補寄紙本對帳單至客戶戶籍地址；惟
            如已採取適當確認措施（例如客戶本人親自申請且經公司照
            相或錄影存證者），且經簽報總經理（分公司得為分公司經
            理人）核准者，得以不限掛號方式依客戶之請求寄送至其指
            定地址。
（二）公司如已建立網路認證機制，並取得網路認證機構電子簽章之客戶
      本人同意後，得以手機簡訊、公司 APP  向當月成交金額達五千萬
      元以上被抽查客戶寄送詢證信函，相關作業程序規定如下：
      1.訊息內應含有「詢證信函」字樣，客戶機敏資訊以去識別化為原
        則，資料必須加密，且須留下電腦稽核紀錄（log） ，其保存年
        限同現行對帳單規定。
      2.客戶申請程序：
     （1）以臨櫃方式申請者，客戶本人應於申請書上簽蓋原留印鑑，且
          公司應照相或錄影存證，確認係客戶本人親自申請。
     （2）以線上方式申請者，客戶本人必須以資料加密、電子簽章簽署
          該類電子文件，且須留下電腦稽核紀錄（log） ，另必須由客
          戶經線上傳送可同時辨識國民身分證及臉部之照片或影像。
     （3）前揭申請資料保存年限比照開戶契約規定。
      3.詢證信函寄送方式：
     （1）公司應按客戶約定方式，向被抽查客戶寄送具有跳轉公司 APP
          或網頁查閱該詢證信函專屬頁面連結之訊息 2  次。
     （2）客戶於公司 APP  或網頁查閱詢證信函時，應點選確認是否收
          悉買賣對帳單及所列成交紀錄有無疑義，並通過電子簽章後自
          動函復公司。
          a.公司應於首次寄送後 2  日內未取得客戶函復時，即按約定
            方式寄送第 2  次。
          b.公司應於第 2  次寄送之 2  日內仍未取得客戶函復時，應
            以掛號方式補寄紙本詢證信函至客戶戶籍地址；惟如已採取
            適當確認措施（例如客戶本人親自申請且經公司照相或錄影
            存證者），且經簽報總經理（分公司得為分公司經理人）核
            准者，得以不限掛號方式依客戶之請求寄送至其指定地址。

二、非本人交易帳戶：
（一）公司如已建立網路認證機制，並取得網路認證機構電子簽章之非本
      人交易帳戶之自然人客戶本人同意後，得以手機簡訊寄送對帳單，
      相關作業程序規定如下：
      1.訊息內應含有「有價證券月對帳單」字樣，客戶機敏資訊以去識
        別化為原則，資料必須加密，且須留下電腦稽核紀錄（log） ，
        其保存年限同現行對帳單規定。
      2.客戶申請程序：
     （1）須以臨櫃方式申請，客戶本人應於申請書上簽蓋原留印鑑；若
          客戶每月成交金額達一千萬元以上者，公司應照相或錄影存證
          ，確認係客戶本人親自申請。
     （2）前揭申請資料保存年限比照開戶契約規定。
      3.對帳單寄送方式：
     （1）公司應於次月 10 日前，以手機簡訊方式寄送具有跳轉公司
          APP 或網頁查閱當月對帳單專屬頁面連結之訊息。
     （2）若客戶每月成交金額達一千萬元以上者，客戶於公司 APP  或
          網頁查閱對帳單時，應通過電子簽章，並於簽章通過後自動傳
          送讀取回條予公司；公司應於次月 10 日前，以手機簡訊方式
          寄送具有跳轉公司 APP  或網頁查閱對帳單連結之訊息 2  次
          ：
          a.公司應於首次寄送後 2  日內未取得客戶讀取對帳單回條時
            ，即按約定方式寄送第 2  次。
          b.公司應於第 2  次寄送之 2  日內仍未取得客戶讀取對帳單
            回條時，應以掛號方式補寄紙本對帳單至客戶戶籍地址；惟
            如已採取適當確認措施（例如客戶本人親自申請且經公司照
            相或錄影存證者），且經簽報總經理（分公司得為分公司經
            理人）核准者，得以不限掛號方式依客戶之請求寄送至其指
            定地址。
（二）公司如已建立網路認證機制，並取得網路認證機構電子簽章之非本
      人交易帳戶之自然人客戶本人同意後，得以手機簡訊向當月成交金
      額達一千萬元以上客戶寄送詢證信函，相關作業程序規定如下：
      1.訊息內應含有「詢證信函」字樣，客戶機敏資訊以去識別化為原
        則，資料必須加密，且須留下電腦稽核紀錄（log） ，其保存年
        限同現行對帳單規定。
      2.客戶申請程序：
     （1）須以臨櫃方式申請，客戶本人應於申請書上簽蓋原留印鑑，且
          公司應照相或錄影存證，確認係客戶本人親自申請。
     （2）前揭申請資料保存年限比照開戶契約規定。
      3.詢證信函寄送方式：
     （1）公司應以手機簡訊方式，向客戶寄送具有跳轉公司 APP  或網
          頁查閱該詢證信函專屬頁面連結之訊息 2  次。
     （2）客戶於公司 APP  或網頁查閱詢證信函時，應點選確認是否收
          悉買賣對帳單及所列成交紀錄有無疑義，並通過電子簽章後自
          動函復公司。
          a.公司應於首次寄送後 2  日內未取得客戶函復時，即按約定
            方式寄送第 2  次。
          b.公司應於第 2  次寄送之 2  日內仍未取得客戶函復時，應
            以掛號方式補寄紙本詢證信函至客戶戶籍地址；惟如已採取
            適當確認措施（例如客戶本人親自申請且經公司照相或錄影
            存證者），且經簽報總經理（分公司得為分公司經理人）核
            准者，得以不限掛號方式依客戶之請求寄送至其指定地址。