臺灣證券交易所法規分享知識庫

名　　稱：	證券經紀商受託買賣預收款券作業應行注意事項 Operation Directions for the Advance Collection of Funds and Securities by Securities Brokers in Brokerage Trading
修正日期：	民國 113 年 03 月 26 日

主題分類：	市場監理 > 證券商管理

歷史名稱：	證券經紀商受託買賣變更交易方法股票應行注意事項(民國 78 年 03 月 09 日)
歷次修正日期：

第 1 條	經本公司列為變更交易方法之上市公司股票，證券經紀商於受託買賣時，應先完成左列事項，始得辦理買賣申報： (一) 備置載有「本人買賣上開變更交易方法股票之前，已充分了解該上市公司營運困難現況」字樣之委託書，由委託人於適當位置簽認。 (二) 預收足額之款券，並在委託書上加註。
第 2 條	前項預收之款券，受託證券經紀商應將其收受及支付情形，每日編列明細表 (附件一、二) ，備供查考。
第 3 條	第一項之委託已成交者，受託證券經紀商應將其成交情形按月彙總編製月報表 (附件三) ，至遲於次月五日前送交臺灣證券交易所備查。
第 4 條	第一項之委託未能成交者，受託證券經紀商應立即退還預收之款券及將退還情形記載於第二款之明細表，並應將其委託書按日裝冊，至少保管一個月，備供查考。