廢 臺灣證券交易所股份有限公司「上市公司重大訊息查證之抽查作業辦法」
一 本作業辦法依據本公司「對上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序 」第八條第二項規定訂定之。
二 抽查對象之擬訂 承辦人員得就符合本公司「對上市公司重大訊息之查證暨公開處理程 序」第八條抽查標準規定之上市公司中，予以選樣查證。
三 查證程序之執行 承辦人員依查證項目，函請上市公司於文到後三日內檢送處理程序第 八條規定之財務、業務相關資料或其影本。
四 工作底稿之填具 承辦人員依查證事項及附件，填具工作底稿 (附件) 呈核後，依相關 規定辦理。 附件 重大訊息抽查作業之查核工作底稿 ┌──────────────────────────────┐ │公司名稱： │ ├──────────┬─────────┬─────────┤ │符合抽查之標準： │查證之財務、業務資│經書面核閱該公司檢│ │□經公布交易注意資訊│料： │送之前開財務、業務│ │ 之有價證券，當月累│□董監事會議紀錄 (│資料及無虛偽隱匿之│ │ 積較多次數之前三名│ 期間： ) │聲明書，獲致下列結│ │ 且經本公司交易部監│ (附件： ) │論： │ │ 視組認為有查證之必│說明： │有無 │ │ 者 │__________________│□□1 上市公司未依│ │ 說明：____________│__________________│其他 「重大訊息查│ │ ____________│__________________│□ 證暨公開處理│ │ ____________│__________________│ 程序」規定或│ │ ____________│__________________│ 未於本公司所│ │ │ │ 定期限內提出│ │□發佈重大訊息，當月│□交易憑證、傳票、│ 公開說明表者│ │ 份累積較多次數之前│ 帳冊等相關資料 (│ 說明：______│ │ 三名中且性質特殊，│ 附件 ) │ ______│ │ 經本公司認為有查證│說明： │ ______│ │ 之必要者 │__________________│ │ │ 說明：____________│__________________│□□2 上市公司任意│ │ ____________│__________________│□ 發佈尚未確定│ │ ____________│__________________│ 之消息。 │ │ ____________│__________________│ 說明：______│ │ │ │ ______│ │□經檢舉未發佈、遲延│□佐證重大訊息之相│ ______│ │ 發佈或發佈不實重大│ 關資料 (附件 ) │ ______│ │ 訊息者 │說明：____________│ ______│ │ 說明：____________│ ____________│ │ │ ____________│ ____________│□□3 經本公司查證│ │ ____________│ ____________│□ 相關資料時，│ │ ____________│ │ 發現有違反本│ │ │□其他本公司認為有│ 處理程序之規│ │□營運情形顯有重大異│ 必要提供之資料 (│ 定或公開資料│ │ 常現象者 │ 附件 ) │ 與事實不符者│ │ 說明：____________│說明：____________│ 說明：______│ │ ____________│ ____________│ ______│ │ ____________│ ____________│ ______│ │ ____________│ ____________│ │ │ │ │ 擬辦： │ │□其他本公司認為有必│ │□擬依處理程序第九│ │ 要查證之情事者 │ │ 條相關罰則規定辦│ │ 說明：____________│ │ 理。 │ │ ____________│ │□經查該公司有處理│ │ ____________│ │ 程序第九條第一項│ │ │ │ 第二、三款情事，│ │ │ │ 擬將相關資料報會│ │ │ │ 憑辦。 │ │ │ │□未違反相關規定，│ │ │ │ 呈閱後擬存查。 │ └──────────┴─────────┴─────────┘ 主管 組 長 編製 副組長
五 查核結果之陳報 承辦人員每季就抽查結果於每季終了十五日內，彙整陳報主管機關備 查。
六 本辦法奉主管機關核備後實施，其修正時亦同。